НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Департамент інформатизації
ЛИСТ
29.03.2010 N 24-112/583
Територіальним управлінням НБУ, комерційним банкам, розробникам САБ
Про інформаційний обмін з питань фінансового моніторингу
Департамент інформатизації Національного банку України та Департамент інформаційних технологій Державного комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) нагадують, що з метою удосконалення обробки повідомлень про фінансові операцій, які надаються банківськими установами до Держфінмоніторингу, в частині діагностування помилок та для відпрацювання технології інформаційного обміну з питань фінансового моніторингу систем автоматизації знов створених банків та банків, що впроваджують нові версії систем автоматизації, з 2003 року запроваджене програмне забезпечення тестування повідомлень (спільний лист від 13.06.2003 N 24-112/715).
Повідомляємо про технологічні особливості роботи з програмним забезпеченням тестування повідомлень.
1. Тестування виконується з використанням діючої системи захисту.
2. Паралельно з існуючими типами файлів інформаційного обміну, призначеними для подання повідомлень до Держфінмоніторингу, визначені такі типи тестових файлів інформаційного обміну:
F - тестовий файл-повідомлення від банку (філії) про фінансові операції;
G - тестовий файл-квитанція на файл F;
H - тестовий файл-повідомлення від банку (філії) про фінансові операції, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності;
I - тестовий файл-квитанція на файл H.
3. Імена тестових файлів для роботи з програмним забезпеченням тестування повідомлень повинні формуватись за правилами, викладеними в п. 3 документа "Склад реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)", затвердженого постановою Правління НБУ від 04.06.2003 N 233 ( z0457-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778.
4. Всі тестові файли повинні формуватися/прийматись з накладанням/перевіркою ЕЦП згідно з технологією обміну інформацією.
5. Файли-повідомлення (F, H) до програмного забезпечення тестування повідомлень необхідно надсилати електронною поштою НБУ на адресу: IRCPROD@U0QM.
6. Файли-квитанції (G, I) від програмного забезпечення тестування повідомлень до банків (філій) будуть надсилатися електронною поштою НБУ на поштову скриньку INF_Rxx, де _Rxx - три останніх символів з поля ISEP в довіднику RCUKRU для банківської установи.
7. Для забезпечення конфіденційності інформації всі тестові файли інформаційного обміну повинні автоматично оброблятися програмним комплексом АРМ-НБУ-інформаційний з використанням стандартних програмних засобів захисту інформації, розроблених в НБУ. Для цього необхідно внести відповідні зміни до настройок на інформаційну задачу "Х" АРМ-НБУ-інформаційного (у разі, якщо таких настройок немає), а саме:
- додати типи вихідних файлів: F, H;
- додати типи вхідних файлів: G, I.
8. Під час тестового інформаційного обміну отримана інформація не буде взята на облік Держфінмоніторингом.
Звертаємо особливу увагу на наступне:
Якщо банк (філія) отримає від Держфінмоніторингу тестовий файл-квитанцію з нульовими кодами помилок, то в такому разі не вважається, що банк (філія) виконав (виконала) вимоги Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), в частині надання відповідної інформації Держфінмоніторингу.
Директор Департаменту інформаційних технологій Держфінмоніторингу В.С.Давидюк
Директор Департаменту інформатизації Національного банку України А.С.Савченко