Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:
{Назва статті 3 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;
Державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюється у випадках і в межах, встановлених законом, у таких формах:
регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов’язків учасників ринку цінних паперів;
прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;
провадження нагляду, здійснення регулювання та контролю щодо реалізації прав та виконання обов’язків учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;
{Абзац четвертий статті 3 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 }
регулювання емісії (видачі), обігу, викупу та погашення цінних паперів, укладення і виконання деривативних контрактів та вчинення і виконання правочинів щодо інших фінансових інструментів;
заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;
видача ліцензій на провадження відповідного виду діяльності в межах професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також забезпечення контролю за такою діяльністю;
{Абзац п’ятий статті 3 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 }
заборона здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у разі відсутності ліцензії на відповідну діяльність або зупинення такої діяльності на певний строк (до одного року) відповідно до законодавства, а також притягнення до відповідальності за порушення правил здійснення такої діяльності згідно із законом;
реєстрація випусків цінних паперів, звітів про результати розміщення емісії цінних паперів та затвердження проспектів цінних паперів;
{Абзац шостий статті 3 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }
контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів, звіту про результати емісії цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;
контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів, звіту про результати розміщення цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;
створення системи захисту прав інвесторів у фінансові інструменти і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу;
{Абзац сьомий статті 3 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }
контроль за достовірністю та повнотою розкриття інформації емітентами та особами, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також провадження контролю за дотриманням таких правил і стандартів;
контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;
пруденційний нагляд за професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків у межах діяльності, яка провадиться такими учасниками на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії;
встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;
реєстрація специфікацій деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку деривативних контрактів;
пруденційний нагляд за професійними учасниками фондового ринку в межах діяльності, яка провадиться таким учасником на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії;
контроль за діяльністю осіб, які провадять діяльність, пов’язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками;
{Статтю 3 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }
проведення інших заходів відповідно до закону.
{Абзац статті 3 виключено на підставі Закону № 1294-IV від 20.11.2003 }
{Частина перша статті 3 із змінами, внесеними згідно із Законами № 1294-IV від 20.11.2003 , № 2804-IV від 06.09.2005 , № 5042-VI від 04.07.2012 , № 2210-VIII від 16.11.2017 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;
контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;
проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.
Принцип мовчазної згоди не застосовується при здійсненні державного регулювання ринку цінних паперів Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку лише у встановлених законом випадках.
{Статтю 3 доповнено частиною другою згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }
Вимоги, що встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до професійних учасників ринків капіталу, які є банками, повинні узгоджуватися з відповідними вимогами до банків, встановленими Національним банком України.
{Статтю 3 доповнено частиною третьою згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }