Ст. 2. Завдання та форми здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку державного регулювання та нагляду за діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках

{Назва статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

1. Державне регулювання та нагляд за діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - державне регулювання та нагляд) здійснюють Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) (далі - Комісія) та інші державні органи у межах повноважень, визначених законом.

Державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюється з метою:

2. Завдання Комісії щодо державного регулювання та нагляду полягає у забезпеченні:

{Абзац перший частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

1) розвитку ринків капіталу та організованих товарних ринків, їх справедливості, прозорості та ефективності;

реалізації єдиної державної політики у сфері емісії (видачі) та обігу цінних паперів, укладення і виконання деривативних контрактів, вчинення правочинів щодо інших фінансових інструментів, а також організації діяльності професійних учасників організованих товарних ринків;

2) захисту прав та інтересів інвесторів;

{Абзац другий частини першої статті 2 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

3) зменшення системних ризиків для функціонування ринків капіталу.

створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринків капіталу фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства;

3. Комісія здійснює державне регулювання та нагляд на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що прямо передбачені законом, а також у строк - якщо це передбачено законом, шляхом:

{Абзац третій частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

1) прийняття нормативно-правових актів Комісії;

забезпечення прозорості функціонування ринків капіталу, їх учасників та організованих товарних ринків;

2) ліцензування та застосування інших способів авторизації на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

{Абзац четвертий частини першої статті 2 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

3) ведення реєстрів;

забезпечення рівних можливостей для доступу осіб, що мають намір провадити професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, емітентів та інвесторів до ринків капіталу та організованих товарних ринків;

4) здійснення реєстраційних дій щодо юридичних та фізичних осіб та їхніх документів у встановлених законом випадках;

{Абзац п'ятий частини першої статті 2 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

5) реєстрації випусків цінних паперів, звітів про результати емісії цінних паперів та затвердження проспектів цінних паперів;

гарантування прав власності на цінні папери;

6) надання адміністративних послуг у сфері ринків капіталу та організованих товарних ринків;

захисту прав учасників ринків капіталу (у тому числі споживачів фінансових послуг) щодо фінансових послуг, які надаються особами, які провадять професійну діяльність на ринку капіталу;

7) здійснення правозастосування;

{Абзац сьомий частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законами № 122-IX від 20.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

8) делегування саморегулівній організації професійних учасників ринків капіталу (далі - СРО) у порядку, встановленому законом, повноважень (функцій та/або прав, визначених законом) Комісії або їх частин;

інтеграції в європейський та світовий ринки капіталу;

9) координації та забезпечення методологічними рекомендаціями сприяння підвищенню рівня фінансової грамотності інвесторів у фінансові інструменти;

{Абзац восьмий частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

10) захисту прав споживачів фінансових послуг, державне регулювання та нагляд за наданням яких здійснює Комісія;

дотримання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків вимог актів законодавства;

11) здійснення інших заходів відповідно до закону.

{Абзац дев'ятий частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

4. Вимоги, що встановлюються Комісією до професійних учасників ринків капіталу, які є банками, повинні узгоджуватися з відповідними вимогами до банків, встановленими Національним банком України.

запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

{Стаття 2 із змінами, внесеними згідно із Законами № 122-IX від 20.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 ; в редакції Закону № 3585-IX від 22.02.2024 }

{Абзац десятий частини першої статті 2 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

контролю за прозорістю та відкритістю ринків капіталу та організованих товарних ринків.

{Абзац одинадцятий частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }