Ст. 1. Визначення термінів

{Частини другу і третю статті 1 вважати відповідно частинами другою - п’ятою згідно із Законом № 1953-IX від 14.12.2021 }

1. Для цілей цього Закону наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:

Для цілей цього Закону наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:

1) арешт - тимчасове, до скасування відповідно до Кодексу адміністративного судочинства України, позбавлення за ухвалою суду права на розпорядження та користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом вчинення порушення профільного законодавства;

державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків - здійснення державою в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринками капіталу, регулювання правил функціонування організованих товарних ринків і провадження клірингової діяльності щодо правочинів, вчинених на таких ринках, а також заходів щодо запобігання і протидії зловживанням і порушенням на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

2) визначення кредитного рейтингу (рейтингування) - пов’язана з ринками капіталу та організованими товарними ринками діяльність, що провадиться рейтинговим агентством та спрямована на визначення кредитоспроможності об’єкта рейтингування в цілому та/або щодо його окремого боргового зобов’язання;

{Абзац другий частини першої статті 1 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

3) експерт - особа, яка володіє спеціальними знаннями та навичками і може надавати консультації та висновки під час проведення розслідувань на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або розгляду справ про порушення профільного законодавства;

{Абзац третій статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 }

4) заходи реагування на повідомлення про фактичні або потенційні порушення профільного законодавства (далі - заходи реагування) - дії, що вчиняються з метою оцінювання інформації, отриманої у повідомленні про фактичні або потенційні порушення профільного законодавства, запобігання або усунення таких порушень, зокрема внутрішні перевірки (службові розслідування, службові перевірки), розслідування на ринках капіталу та організованих товарних ринках, повідомлення про кримінальні правопорушення, ініціювання процедур відшкодування завданої шкоди відповідно до законодавства;

{Абзац четвертий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 }

5) звітні дані - інформація про учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків та їхню діяльність, що на виконання вимог законодавства подається такими особами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у порядку, строки та за формою, встановленими нею;

похідні цінні папери - цінні папери, механізм випуску та обігу яких пов’язаний з правом на придбання чи продаж протягом терміну, визначеного договором (контрактом), цінних паперів, інших фінансових та/або товарних ресурсів;

6) керівник - особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, або голова та члени колегіального виконавчого органу, голова та члени ради (наглядової ради), голова та члени ради директорів, головний бухгалтер юридичної особи;

{Абзац шостий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 }

7) корпоративне управління - система відносин між учасниками, органами управління юридичної особи та іншими заінтересованими особами, яка забезпечує існування та функціонування організаційної структури та механізмів, через які визначаються цілі юридичної особи, способи їх досягнення, а також здійснюються виконання та моніторинг виконання таких цілей. Корпоративне управління юридичної особи визначає спосіб розподілу повноважень і відповідальності між органами управління такої особи, а також порядок і способи прийняття ними рішень;

{Абзац сьомий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 }

8) кредитний рейтинг - умовний вираз кредитоспроможності об’єкта рейтингування в цілому та/або щодо його окремого боргового зобов’язання згідно з національною шкалою кредитних рейтингів;

{Абзац восьмий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 }

9) кримінальне правопорушення у сфері ринків капіталу та організованих товарних ринків - кримінальне правопорушення у сфері господарської діяльності, передбачене статтями 199 (у частині виготовлення, зберігання, придбання, перевезення, пересилання, ввезення в Україну з метою збуту, а також збут незаконно виготовлених, одержаних чи підроблених державних цінних паперів), 222 - 1, 223 - 1, 224, 232 (у частині умисного розголошення професійної таємниці на ринках капіталу та організованих товарних ринках), 232 - 1, 232 - 2 Кримінального кодексу України;

професійні учасники ринку цінних паперів - особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

10) Національна рейтингова шкала (далі - Національна шкала) - шкала, яка поділена на визначені групи рівнів та рівні, кожен з яких характеризує здатність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за своїми борговими зобов’язаннями, а також його платоспроможність. Національна шкала використовується для оцінки кредитного ризику позичальника - органу місцевого самоврядування, суб’єкта господарювання та окремих боргових інструментів - облігацій, іпотечних цінних паперів, позик;

{Статтю 1 доповнено абзацом дев’ятим згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 }

11) профільне законодавство - законодавство про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, законодавство про акціонерні товариства, законодавство про рекламу фінансових інструментів, ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також законодавство про захист прав споживачів фінансових та супровідних послуг, державне регулювання та нагляд за наданням яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

визначення кредитного рейтингу (рейтингування) - це діяльність з надання професійних послуг на ринку цінних паперів, спрямована на визначення кредитоспроможності об’єкта рейтингування, яка може бути проведена рейтинговим агентством;

12) рейтингова оцінка емітента - показник, що характеризує рівень спроможності емітента цінних паперів своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов’язаннями відносно боргових зобов’язань інших позичальників;

{Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

13) рейтингова оцінка цінних паперів емітента - показник, що характеризує рівень спроможності позичальника (емітента) своєчасно та в повному обсязі обслуговувати зобов’язання за цінними паперами;

кредитний рейтинг - це умовний вираз кредитоспроможності об’єкта рейтингування в цілому та/або його окремого боргового зобов’язання за національною шкалою кредитних рейтингів;

14) свідок - фізична особа, якій відомі або можуть бути відомі обставини, пов’язані з предметом розслідування на ринках капіталу та організованих товарних ринках або розгляду справи про порушення профільного законодавства, та стосовно якої винесено постанову про проведення опитування;

{Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

15) уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - уповноважена особа Комісії) - службовець Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноважений на проведення інспекції на ринках капіталу та організованих товарних ринках (уповноважений на проведення інспекції), уповноважений на проведення розслідування на ринках капіталу та організованих товарних ринках (уповноважений на проведення розслідування), уповноважений на супроводження або уповноважений на розгляд справ про порушення профільного законодавства (уповноважений на розгляд справ).

Національна рейтингова шкала (далі - Національна шкала) - шкала, яка поділена на визначені групи рівнів та рівні, кожен з яких характеризує здатність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за своїми борговими зобов’язаннями, а також його платоспроможність. Національна шкала використовується для оцінки кредитного ризику позичальника - органу місцевого самоврядування, суб’єкта господарювання та окремих боргових інструментів - облігацій, іпотечних цінних паперів, позик;

2. Інші терміни вживаються в цьому Законі у таких значеннях:

{Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

1) терміни "багатостороння система", "договір про заміну сторони деривативного контракту", "емітент", "інвестори у фінансові інструменти", "правочин щодо фінансових інструментів", "професійна таємниця на ринках капіталу та організованих товарних ринках", "професійні учасники організованих товарних ринків", "ринки капіталу", "учасники ринків капіталу", "системний ризик для функціонування ринків капіталу", "учасники товарних спот-ринків", "фінансові інструменти" - у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

рейтингова оцінка емітента - характеризує рівень спроможності емітента цінних паперів своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов’язаннями відносно боргових зобов’язань інших позичальників;

2) терміни "бездоганна ділова репутація", "ідентифікаційні дані", "члени сім’ї" - у значеннях, наведених у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення";

{Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

3) терміни "близька особа", "потенційний конфлікт інтересів", "реальний конфлікт інтересів" - у значеннях, наведених у Законі України "Про запобігання корупції";

рейтингова оцінка цінних паперів емітента - характеризує рівень спроможності позичальника (емітента) своєчасно та у повному обсязі обслуговувати зобов’язання за цінними паперами;

4) термін "правнича допомога" - у значенні, наведеному в Законі України "Про безоплатну правничу допомогу";

{Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

5) терміни "суб’єкти системи накопичувального пенсійного забезпечення", "вкладники", "учасники" - у значеннях, наведених у Законі України "Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування";

{Абзац п'ятнадцятий статті 1 виключено на підставі Закону № 2465-IX від 27.07.2022 }

6) термін "адміністративна послуга" - у значенні, наведеному в Законі України "Про адміністративні послуги";

{Абзац шістнадцятий статті 1 виключено на підставі Закону № 3267-VI від 21.04.2011 }

7) терміни "заходи раннього втручання", "пруденційні вимоги", "пруденційні нормативи" - у значеннях, наведених у Законі України "Про фінансові послуги та фінансові компанії";

система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність записів про цінні папери (вид, номінальна вартість і кількість, характер зареєстрованих обмежень в обігу або реалізації прав за цінними паперами), їх емітентів, власників іменних цінних паперів, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, що містять інформацію, яка дає можливість ідентифікувати названих осіб, а також іншу передбачену законодавством інформацію;

8) термін "недержавний пенсійний фонд" - у значенні, наведеному в Законі України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

{Статтю 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 }

9) термін "збройна агресія" - у значенні, наведеному в Законі України "Про оборону України".

система реєстру власників іменних цінних паперів (система реєстру) - сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім’я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів.

{Стаття 1 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2804-IV від 06.09.2005 , № 3201-IV від 15.12.2005 , № 3480-IV від 23.02.2006 , № 801-VI від 25.12.2008 , № 3267-VI від 21.04.2011 , № 2210-VIII від 16.11.2017 , № 2418-VIII від 15.05.2018 , № 79-IX від 12.09.2019 , № 122-IX від 20.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 , № 1953-IX від 14.12.2021 , № 2465-IX від 27.07.2022 ; в редакції Закону № 3585-IX від 22.02.2024 }

{Статтю 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 }

Терміни "адміністратор за випуском облігацій", "актив, допущений до торгів на організованому ринку", "деривативний контракт", "збори власників облігацій", "інвестор в фінансові інструменти", "оператор організованого ринку", "особа, відповідальна за проведення зборів власників облігацій", "особа, яка здійснює управлінські функції", "офіційний канал зв’язку", "проспект цінних паперів", "професійний учасник ринків капіталу", "професійний учасник організованих товарних ринків", "ринки капіталу", "системно важливий професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків", "учасники ринків капіталу", "фінансові інструменти" вживаються у цьому Законі в значенні, наведеному у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Терміни "номінальний утримувач", "система депозитарного обліку" вживаються у цьому Законі в значенні, наведеному у Законі України "Про депозитарну систему України".

Термін "споживач фінансових послуг" вживається в цьому Законі у значенні, наведеному в Законі України "Про фінансові послуги та фінансові компанії".

{Статтю 1 доповнено частиною згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законами № 2418-VIII від 15.05.2018 , № 122-IX від 20.09.2019 ; в редакції Законів № 738-IX від 19.06.2020 , № 1953-IX від 14.12.2021 }

Терміни "суб’єкти системи накопичувального пенсійного забезпечення", "вкладники", "учасники" вживаються у значенні, наведеному у статті 3 Закону України "Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування".

{Статтю 1 доповнено частиною згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 }