Зобов'язання та заяви
Зобов'язання в цій статті 6 залишаються чинними з дати укладання цієї Угоди і доти, доки залишається невиплаченою будь-яка сума за цією Угодою або залишається чинним Кредит.
А. Зобов'язання за Проектом
6.01 Використання Позики та наявність інших коштів
Позичальник використовує кошти Кредиту виключно для виконання Проекту. Позичальник надає кошти вибраного Траншу Кінцевому бенефіціару під наглядом ГУП і здійснює свої права в такий спосіб, щоб захищати інтереси Банку та Позичальника, дотримуватися положень цієї Угоди та забезпечувати виконання Проекту.
Позичальник забезпечує наявність у нього інших коштів, які перераховано в пункті 4 Преамбули, та витрачання цих коштів настільки, наскільки це є необхідним для фінансування Проекту.
6.02 Виконання Проекту
Позичальник забезпечує, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар виконували Проект із належною сумлінністю й ефективністю відповідно до Технічного опису, який може бути час від часу змінено за згодою Банку, та завершили його до настання кінцевої дати, зазначеної в ньому.
Цією Угодою Позичальник зобов'язується доти, доки Позика є непогашеною, (i) забезпечувати повний контроль Ініціатора та Кінцевого бенефіціара над усіма активами, що складають частину Проекту, і в разі необхідності вжити всіх необхідних заходів для підтримання спроможності Кінцевого бенефіціара вести господарську діяльність у повному обсязі після проведення консультацій з Банком і на запит Банку; (ii) забезпечувати виконання Ініціатором та Кінцевим бенефіціаром їхніх зобов'язань за Проектною угодою до завершення Проекту; (iii) в іншому разі забезпечувати, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар не вчиняли та не дозволяли вчиняти жодних дій, які могли б завадити чи перешкодити такому здійсненню, виконанню та функціонуванню Проекту.
6.03 Порядок закупівель
Позичальник гарантує, що Ініціатор та Кінцевий бенефіціар зобов'язуються придбати обладнання, забезпечувати послуги та замовляти роботи для Проекту за прийнятними процедурами закупівель, дотримуючись, що підтверджується Консультантом Банку, вимог Банку в галузі його політики, сформульованої в Посібнику із закупівель та Загальній концепції процесу закупівель для проекту «Миколаївводоканал».
6.03 A Здійснення закупівель:
Банк може визначати місце проведення тендерних оцінок, процедуру подання тендерних пропозицій та спосіб їхнього зберігання.
Банк має право призначати присутність незалежного спостерігача під час проведення оцінок.
6.04 Продовження зобов'язань за Проектом
У тій мірі, в якій будь-яка сума за цією Угодою залишається несплаченою, Позичальник забезпечує, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар:
(a) Обслуговування : обслуговувати, ремонтувати й оновлювати всю власність, що є частиною Проекту, як це вимагається для підтримання її в належному робочому стані;
(b) Активи Проекту : якщо Банк не надав попередньої письмової згоди на інше, зберігати за собою право власності на всі або значною мірою всі активи в складі Проекту або, якщо це є доцільним, заміняти й поновлювати такі активи, а також підтримувати Проект переважно в безперервному робочому режимі згідно з його початковою метою; при цьому Банк може відмовити в наданні згоди лише у випадках, коли запропонована дія може зашкодити інтересам Банку як кредитора Позичальника або унеможливити фінансування Проекту Банком відповідно до його Статуту чи статті 267 Римського договору;
(c) Страхування : застраховувати чи вживати адекватних заходів, які є прийнятними для Банку, для страхування всіх робіт, об'єктів і майна, які є частиною Проекту згідно з відповідною галузевою практикою для таких робіт, що становлять суспільний інтерес;
(d) Права та дозволи : забезпечувати чинність усіх прав проїзду чи користування, а також усіх дозволів, необхідних для виконання й функціонування Проекту;
(e) Навколишнє середовище : виконувати Проект й управляти ним відповідно до Законодавства з охорони навколишнього середовища;
(f) Законодавство ЄС : виконувати Проект й управляти ним згідно з відповідними стандартами законодавства ЄС настільки, наскільки воно імплементоване в законодавство України або визначене Банком до дати цієї Угоди;
(g) Розподіл коштів : забезпечити достатні кошти, якщо це є необхідним, для своєчасного виконання Проекту й відповідно до вимог Банку забезпечити механізм фінансування щорічної операційної діяльності та обслуговування Проекту;
(h) Аудит рахунків : забезпечити таке:
(i) відповідно до вимог Банку, ведення фінансових і бухгалтерських записів та документації для Проекту згідно із прийнятими міжнародними стандартами фінансової звітності (далі - МСФЗ), а також
(ii) призначення як аудитора незалежної фірми, прийнятної для Банку;
(і) Візити: забезпечувати надання дозволу призначеним Банком особам, яких можуть супроводжувати представники Європейського суду аудиторів, Європейської Комісії, Європейського офісу боротьби із шахрайством або іншого компетентного органу чи інституції ЄС, відвідувати об'єкти, установки та виробничі об'єкти в складі Проекту для проведення таких перевірок, які вони бажають провести, чи забезпечити їх або забезпечити їхнє забезпечення всією необхідною допомогою для цих цілей.
6.05 Зобов'язання щодо доброчесності
(a) Заборонена поведінка :
(i) Позичальник не бере участі (та забезпечує, щоб ані Ініціатор, ані Кінцевий бенефіціар не брали участі) у (або не уповноважує, або не дозволяє будь-якій афілійованій або будь-якій іншій особі, що діє від його імені, брати участь у) будь-якій Забороненій діяльності у зв'язку із Проектом, будь-якими публічними торгами щодо Проекту, або будь-якою транзакцією, передбаченою Угодою або Проектними документами.
(ii) Позичальник зобов'язується (та забезпечує, щоб кожен Ініціатор і Кінцевий бенефіціар зобов’язався) вжити такий захід, який Банк обґрунтовано вимагає для розслідування або припинення будь-якого сумнівного або підозрюваного випадку будь-якої Забороненої діяльності у зв'язку із Проектом.
(iii) Позичальник забезпечує (та вживає заходів, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар зобов'язалися забезпечити), щоб укладені ним контракти, які фінансуються в рамках цієї Позики, включали в себе необхідні положення, що дозволять Позичальнику, Ініціатору та Кінцевому бенефіціару здійснювати розслідування або припиняти будь-який сумнівний чи підозрюваний випадок будь-якої Забороненої діяльності у зв'язку із Проектом.
(b) Санкції :
Позичальник не вчиняє (та забезпечує, щоб Ініціатор або Кінцевий бенефіціар не вчиняли) такі дії:
(i) не вступає в ділові відносини з будь-яким Суб’єктом санкцій; або
(ii) не надає будь-які кошти на користь або в інтересах, прямо чи опосередковано, будь-якого Суб’єкту санкцій.
(c) Керівництво :
Позичальник зобов'язується (та забезпечує, щоб Ініціатор і Кінцевий бенефіціар зобов’язалися) вжити в обґрунтований термін відповідні заходи щодо будь-якого з відповідних належним чином уповноважених агентів і представників Позичальника, Ініціатора та Кінцевого бенефіціара (залежно від обставин), які:
(i) стають Суб'єктом санкцій; або
(ii) суб'єктами, щодо яких прийнято остаточне та безповоротне рішення суду у зв'язку із Забороненою діяльністю, скоєною в ході виконання ними своїх професійних обов'язків,
для забезпечення того, щоб така особа була відсторонена, звільнена або в будь-якому разі виключена з діяльності відповідного Позичальника, Ініціатора та/або Кінцевого бенефіціара (залежно від обставин), пов'язаною з Позикою та Проектом.
(d) ФАТФ :
Позичальник забезпечує, щоб Кінцевий бенефіціар запроваджував, підтримував та виконував внутрішні процедури та систем контролю відповідно до рекомендацій та стандартів Групи із протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, зі змінами та доповненнями, що вносяться час від часу.
6.06 Група управління Проектом
Для координування, моніторингу та оцінювання всіх аспектів виконання Проекту, а також управління такими аспектами, зокрема для закупівлі товарів, робіт і послуг для Проекту, Позичальник розпоряджається, щоб Кінцевий бенефіціар, якщо з Банком не домовлено про інше, забезпечив створення Групи управління Проектом або іншої організаційної групи з еквівалентними функціями (далі - ГУП); ГУП має бути забезпечена відповідними ресурсами та укомплектованою персоналом з належною кваліфікацією на весь термін виконання Проекту відповідно до кола повноважень, що є прийнятним для Банку. Позичальник розпоряджається, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар забезпечили постійну підтримку зв'язку ГУП із Банком.
6.07 Надання певних документів
Для виділення кредитних коштів Кінцевому бенефіціару Позичальник зобов'язується забезпечити надання Ініціатором та/або Кінцевим бенефіціаром йому, Банкові та ГУП таких документів, за формою й суттю прийнятних для Банку, що підтверджується Консультантом:
(i) для окремих компонентів Проекту, для яких компетентний орган вимагає проведення оцінки впливу на навколишнє середовище (далі - ОВНС), - нетехнічного короткого викладу, дослідження впливу на навколишнє середовище, підтвердження проведення громадських консультацій та примірника відповідної частини дозволу на останню розробку, які підтверджують охоплення ОВНС, його заходів зі зменшення впливу та громадських консультацій;
(ii) для окремих компонентів Проекту, для яких компетентний орган не вимагає проведення ОВНС, - примірника відповідного рішення компетентного органу й підтвердження публічного оприлюднення цього рішення;
(iii) для окремих компонентів Проекту, які мають або можуть мати значний вплив на природні зони, що охороняються, - відповідного висновку в прийнятній для Банку формі з описом впливів та заходів з їхнього пом'якшення, що надається українським органом, який відповідає за охорону природи;
(iv) для окремих компонентів Проекту, які вважаються такими, що не мають значного впливу та природні зони, що охороняються, - відповідного висновку в прийнятній для Банку формі, що надається українським органом, який відповідає за охорону природи;
(v) для окремих компонентів Проекту, засвідчені копії контракту чи контрактів стосовно елементів, включених до Технічного опису, як прийнятних для фінансування за Фінансовою угоди, і контракт чи контракти яких мали бути виконані відповідно до положень пункту 6.03 статті 6 Фінансової угоди.
6.08 Зміна директора «Миколаївводоканалу»; голова ГУП
Позичальник зобов'язується забезпечити, щоб: i) Ініціатор поінформував Банк до внесення будь-якої пропозиції стосовно зміни директора «Миколаївводоканалу», а також щоб ii) Кінцевий бенефіціар не мав заперечень Банку для призначення на посаду голови ГУП.
6.09 Коригування тарифів
Позичальник зобов'язується докладати максимум зусиль для забезпечення щорічного коригування Ініціатором тарифів, принаймні, відповідно до рівня інфляції перед включенням тієї частини тарифу, яка пов’язана з погашенням позики.
6.10 План дій
Позичальник зобов'язується забезпечити, щоб Кінцевий бенефіціар у межах одного року з моменту першої вибірки запропонував прийнятний для Банку план дій стосовно: i) зниження несанкціонованого використання води після водомірів, установлених у багатоквартирних будинках, а також ii) підвищення рівня сплати рахунків у багатоквартирних будинках.
B. Загальні зобов'язання
6.11 Реалізація активів
(a) Позичальник забезпечує, щоб ні Ініціатор, ні Кінцевий бенефіціар без попередньої письмової згоди Банку не реалізовували чи в рамках одноразової транзакції, чи в рамках низки пов'язаних або непов'язаних між собою транзакцій, добровільно чи недобровільно, усієї чи будь-якої частини своєї діяльності, підприємства чи активів.
(b) Зазначений вище пункт (a) не застосовується до реалізації активів, крім активів, що є частиною Проекту, а також усіх акцій дочірніх компаній, які володіють активами, що є частиною Проекту, за справедливою ринковою ціною та на рівних умовах, але при цьому протягом строку дії Позики сукупна балансова вартість активів, реалізованих Ініціатором або Кінцевим бенефіціаром, не повинна перевищувати 10000000 євро.
Для цілей цієї статті терміни «реалізовувати» та «реалізація» охоплюють будь-яку дію, що становить продаж, передачу, надання в оренду або іншу форму реалізації.
6.12 Зміни в господарський діяльності
Позичальник забезпечує, щоб у загальному характері господарської діяльності Кінцевого бенефіціару не відбувалося жодних суттєвих змін порівняно з діяльністю, що велася станом на дату цієї Угоди.
6.13 Злиття
Позичальник повинен забезпечити, що Кінцевий бенефіціар не здійснюватиме жодного об'єднання, поділу, злиття або корпоративної реорганізації без отримання попереднього дозволу Банку.
6.14 Приватизація
Позичальник не повинен укладати будь-якої угоди чи домовленості, а також забезпечує, щоб ні Ініціатор, ні Кінцевий бенефіціар не укладали жодної угоди чи домовленості: i) стосовно приватизації Кінцевого бенефіціара або зміни прав власності Ініціатора стосовно Кінцевого бенефіціара в будь-яку приватну форму або ii) згідно з якими Кінцевий бенефіціар може перестати перебувати у повній власності та під контролем Ініціатора, або iii) стосовно змін у структурі капіталу Кінцевого бенефіціара, в будь-якому із цих випадків без попередніх консультацій з Банком та без попередньої письмової згоди Банку.
6.15 Дотримання законодавства
Позичальник повинен в усіх аспектах дотримуватись усіх законів, під дію яких підпадає він або Проект, у випадках, коли недотримання їх призводить або з обґрунтованою ймовірністю може призвести до Істотних несприятливих змін.
6.16 Загальні заяви та гарантії
Позичальник заявляє та гарантує Банкові:
(a) що він має повноваження виконувати, передавати й здійснювати свої обов'язки за цією Угодою й що вжито всіх необхідних заходів для уповноваження виконання, передачі та здійснення ним цих обов'язків;
(b) що ця Угода становить його зобов'язання, що мають юридичну силу, є обов'язковими для виконання та можуть бути примусово виконані;
(c) що виконання, передача та здійснення його зобов'язань за цією Угодою та під час дотримання положень цієї Угоди не суперечать і не суперечитимуть:
(i) будь-якому застосовному закону, статуту, нормі або положенню чи будь-якому рішенню суду, постанові або дозволу, дія яких поширюється на нього;
(ii) будь-якій обов'язковій для виконання угоді або іншому документу, що може з обґрунтованою ймовірністю призвести до істотного несприятливого впливу на його спроможність здійснювати свої зобов'язання за цією Угодою;
(d) що не відбулося жодних Істотних несприятливих змін з дати підписання цієї Угоди;
(e) що не відбулося й не триває без виправлення чи без відмовлення жодної події чи обставини, яка становить випадок невиконання зобов'язань згідно з пунктом 10.01 статті 10;
(f) що не відбувається й настільки, наскільки йому відомо, не повинно відбуватися й не планується жодним судом, арбітражним органом чи установою розгляду жодного судового процесу, арбітражу, адміністративних проваджень чи розслідування, що вже призвело або в разі негативного результату може призвести до Істотної несприятливої зміни, і стосовно нього не існує жодного невиконаного судового рішення чи ухвали;
(g) що Ініціатор та Кінцевий бенефіціар у необхідному обсязі та відповідно до застосовних правових норм надали всі необхідні дозволи, погодження, ліцензії та схвалення урядових, або державних, органів чи установ у зв'язку із цією Угодою та Проектом, і всі ці дозволи, погодження, ліцензії та схвалення є цілком чинними й можуть бути прийняті за докази;
(h) що його зобов'язання щодо здійснення платежів за цією Угодою за правом оплати є не нижчими, ніж усі інші поточні та майбутні незабезпечені та несубординовані зобов'язання за будь-якими з його боргових інструментів;
(i) наскільки йому відомо, жодні кошти, інвестовані в Проект Позичальником, не мають незаконного походження, включаючи надходження від Відмивання коштів або пов'язані з Фінансуванням тероризму;
(j) ні Позичальник, ні Ініціатор, Кінцевий бенефіціар, його посадові особи та директори, ані будь-яка інша особа, що діє від його чи їхнього імені або під його чи їхнім контролем, не здійснювала і не здійснюватиме
(i) будь-яку Заборонену діяльність у зв’язку із Проектом або будь-якою транзакцією, передбаченою Угодою; або
(ii) будь-яку незаконну діяльність, пов’язану з Фінансуванням тероризму або Відмиванням грошей;
(k) Проект (включаючи, без обмежень, обговорення, укладання та виконання контрактів, що фінансуються або мають фінансуватися у рамках Позики) не включав у себе, або не призводив до будь-якої Забороненої діяльності;
(l) задовільні для Банку докази, зазначені у пункті 12.3 статті 12 нижче, які підтверджують, що
(i) Рамкова угода є дійсною, обов'язковою для виконання та наділена позовною силою, і визнають, що Проект поширюється на Рамкову угоду та
(ii) положення українського законодавства, які забороняють дострокове погашення позик, отриманих українськими позичальниками з-за кордону, не застосовуються до Банку, є дійсними та обов'язковими у будь-який час.
Заяви та гарантії, викладені вище, залишаються чинними після підписання цієї Угоди та вважаються такими, що повторюються, на кожну Заплановану дату вибірки та кожну Дату платежу.
6.17 Дотримання Проектної угоди
Позичальник розпоряджається, щоб Ініціатор та Кінцевий бенефіціар завжди дотримувалися положень Проектної угоди.
6.18 Використання коштів з Рахунку для одержання коштів
Позичальник зобов'язується й погоджується використовувати кошти з Рахунка для одержання коштів виключно для цілей цього Проекту і що жодні кошти з Рахунку для одержання коштів не можуть бути використані Позичальником з огляду на Позику, якщо тільки не були задоволені умови, викладені у Додатку D, які передують такому використанню, і Позичальник не надав Банкові щонайменше за 15 (п'ятнадцять) днів до дати запропонованого використання безумовне свідчення, яке підтверджує, що такі умови були задоволені. Позичальник зобов'язується і погоджується використовувати кошти з Рахунку для одержання коштів для закупівлі товарів, робіт та послуг для Проекту лише після одержання схвалення Консультанта. У разі, коли Позичальник надає довідку, яка кваліфікується як задоволення цих попередніх умов, таке використання може мати місце тільки за попередньої письмової згоди Банку, наданої після проведення консультацій між Банком, Позичальником та ГУП.
6.19 Бухгалтерський облік
Позичальник забезпечує, щоб Кінцевий бенефіціар:
(a) здійснював і продовжував здійснювати належний облік рахунків і бухгалтерської документації, до якої мають бути внесені повні та правильні записи про всі фінансові операції, активи та господарську діяльність Кінцевого бенефіціара, зокрема витрати, пов'язані із Проектом, відповідно до чинних МСФЗ; та
(b) зберігав облік контрактів, що фінансуються з коштів Позики, включаючи копію самого контракту та матеріальні документи, які стосуються закупівель, протягом щонайменше 6 років з моменту укладення договору.