Незалежність
1. Емітенти ідентифікаторів, надавачі послуг репозиторіїв та надавачі засобів проти втручання, а також, у застосовних випадках, їх субпідрядники повинні бути незалежними та виконувати свої функції неупереджено.
2. Для цілей параграфа 1, для оцінювання незалежності необхідно застосовувати такі критерії:
(a) незалежність від тютюнової промисловості щодо правової форми, організації та ухвалення рішень. Зокрема необхідно оцінювати, чи підприємство або група підприємств, що надає елементи автентифікації, не перебуває під безпосереднім або опосередкованим контролем тютюнової промисловості, зокрема міноритарних акціонерів;
(b) фінансова незалежність від тютюнової промисловості; підприємство або група підприємств вважаються фінансово незалежним від тютюнової промисловості, якщо частка товарів та послуг, які вони постачають у тютюнову промисловість, становить менше ніж 10 % річного світового обороту, без урахування ПДВ та будь-яких інших непрямих податків, такого підприємства або групи підприємств за останні два роки перед початком виконання ними своїх функцій згідно з останньою затвердженою звітністю. За кожен наступний календарний рік частка товарів та послуг, які вони постачають у тютюнову промисловість, повинна становити не більше ніж 20 % від світового обороту такого підприємства або групи підприємств без урахування ПДВ та будь-яких інших непрямих податків;
(c) відсутність конфлікту інтересів із тютюновою промисловістю в осіб, відповідальних за управління таким підприємством або групою підприємств, зокрема членів ради директорів або будь-якого іншого керівного органу. Зокрема такі особи:
(1) не повинні входити до структури компаній-представників тютюнової промисловості впродовж останніх 5 років;
(2) повинні діяти незалежно від будь-якого матеріального або нематеріального інтересу, пов’язаного із тютюновою промисловістю, такого як володіння акціями та участь в особистих пенсійних програмах, а також незалежно від інтересів своїх партнерів, дружин/чоловіків або батьків/дітей.
3. У разі, якщо емітенти ідентифікаторів, надавачі послуг репозиторіїв та надавачі засобів проти втручання використовують субпідрядників, вони повинні продовжувати нести відповідальність за забезпечення дотримання такими субпідрядниками критеріїв щодо незалежності, визначених у параграфі 2.
4. Для дотримання своїх обов’язків відповідно до статті 3(8)(a) держави-члени та Комісія можуть вимагати від емітентів ідентифікаторів, надавачів послуг репозиторіїв та надавачів засобів проти втручання, а також, у застосовних випадках, їх субпідрядників надання документів, необхідних для оцінювання дотримання критеріїв, визначених у параграфі 2. До таких документів можуть належати щорічні декларації відповідності критеріям щодо незалежності, визначеним у параграфі 2. Держави-члени та Комісія можуть вимагати включення до зазначених щорічних декларацій повного переліку послуг, наданих тютюновій промисловості впродовж останнього календарного року, а також індивідуальних декларацій фінансової незалежності від тютюнової промисловості усіх членів керівництва незалежного надавача.
5. Про будь-яку зміну обставин, пов'язаних із критеріями, зазначеними в параграфі 2, здатними вплинути на незалежність емітентів ідентифікаторів, надавачів послуг репозиторіїв та надавачів засобів проти втручання (а також, у застосовних випадках, на незалежність їх субпідрядників), тривалість яких становить 2 послідовних календарних роки, необхідно негайно повідомляти відповідним державам-членам та Комісії.
6. У випадках, коли внаслідок отримання інформації відповідно до параграфа 4 або повідомлення, згаданого в параграфі 5, стає відомо, що надавачі послуг репозиторіїв та надавачі засобів проти втручання (а також, у застосовних випадках, їх субпідрядники) перестали відповідати вимогам, встановленим у параграфі 2, держави-члени та, у випадку з надавачами послуг вторинних репозиторіїв, Комісія повинні вживати усіх необхідних заходів для забезпечення відповідності таким критеріям у межах розумного періоду часу, але не пізніше, ніж до кінця календарного року після календарного року, в який була отримана інформація або було здійснене повідомлення.
7. Емітенти ідентифікаторів, надавачі послуг репозиторіїв та надавачі засобів проти втручання повинні негайно інформувати відповідні держави-члени та Комісію про будь-які випадки загроз або інші спроби здійснення неналежного впливу, які можуть фактично або потенційно підірвати їхню незалежність.
8. Органи публічної влади або підприємства, які регулюються публічним правом, а також їх субпідрядники повинні вважатися незалежними від тютюнової промисловості.
9. Процедури, що регулюють призначення емітентів ідентифікаторів, надавачів послуг репозиторіїв та надавачів засобів проти втручання, а також моніторинг їх відповідності критеріям незалежності, встановленим у параграфі 2, підлягають періодичному перегляду Комісією з метою оцінювання їх відповідності вимогам статті 15 Директиви 2014/40/ЄС та цього Регламенту. Висновки такого перегляду повинні оприлюднюватися, а також повинні входити до звіту про застосування Директиви 2014/40/ЄС, передбаченого статтею 28 зазначеної Директиви.