Інформація, яку необхідно надавати про БТМ та ОТМ
1. Відповідний оператор повинен надавати своєму компетентному органу таку інформацію:
(a) класи активів фінансових інструментів, якими торгують на БТМ або ОТМ;
(b) правила та процедури, передбачені для надання фінансових інструментів для торгівлі, разом з детальною інформацією про механізми публікування, що використовуються для оприлюднення такої інформації;
(c) правила та процедури, передбачені для забезпечення об’єктивного та недискримінаційного доступу до торговельних майданчиків, разом з детальною інформацією про механізми публікування, що використовуються для оприлюднення такої інформації;
(d) правила і процедури, передбачені для забезпечення того, щоб користувачі БТМ чи ОТМ мали відкритий доступ до достатньої інформації для ухвалення ними інвестиційного рішення, з урахуванням як типу користувачів, так і класів фінансових інструментів, якими торгують;
(e) системи, процедури і механізми, передбачені для забезпечення дотримання умов, встановлених у статтях 48 і 49 Директиви 2014/65/ЄС;
(f) детальний опис будь-яких механізмів, що сприяють забезпеченню ліквідності в системі, таких як схеми вирівнювання ринку;
(g) механізми та процедури, передбачені для контролю за операціями, як передбачено статтею 31 Директиви 2014/65/ЄС;
(h) правила та процедури, передбачені для тимчасового зупинення і припинення торгівлі фінансовими інструментами, як передбачено статтею 32 Директиви 2014/65/ЄС;
(i) механізми, передбачені для виконання зобов’язань щодо забезпечення прозорості до та після торгівлі, які застосовуються до фінансових інструментів, якими торгують, і торговельної функціональності БТМ або ОТМ, разом з інформацією про будь-які наміри щодо звільнення від вимог згідно зі статтями 4 та 9 Регламенту (ЄС) № 600/2014 та відкладення публікування відповідно до статей 7 та 11 зазначеного Регламенту;
(j) механізми, передбачені для ефективного виконання операцій, проведених у його системах, і забезпечення обізнаності користувачів з їхніми відповідними обов’язками щодо зазначеного;
(k) список членів або учасників БТМ або ОТМ, якими він керує.
2. Відповідний оператор повинен надати своєму компетентному органу детальний опис функціонування своєї торговельної системи, зазначивши:
(a) чи пропонує система голосові, електронні або гібридні функціональні можливості;
(b) у випадку електронної або гібридної торговельної системи, - тип алгоритму чи програми, що використовується для звіряння та виконання торгових замовлень;
(c) у випадку голосової торговельної системи, - правила і протоколи, що використовуються для звіряння та виконання торгових замовлень;
(d) роз’яснення, яким чином торговельна система відповідає кожному елементу означення БТМ або ОТМ.
3. Відповідний оператор повинен надавати своєму компетентному органу інформацію про те, як і в яких випадках функціонування БТМ чи ОТМ призведе до виникнення будь-яких потенційних конфліктів між інтересами БТМ або ОТМ, його оператора або його власників і належним функціонуванням БТМ або ОТМ. Відповідний оператор повинен зазначити процедури та механізми, передбачені для дотримання вимог статті 18(4) Директиви 2014/65/ЄС.
4. Відповідний оператор повинен надавати своєму компетентному органу зазначену нижче інформацію щодо організації аутсорсингу послуг з управління, експлуатації або нагляду за БТМ або ОТМ:
(a) організаційні заходи для визначення ризиків, пов’язаних з відповідною діяльністю на умовах аутсорсингу, і для здійснення контролю за такою діяльністю;
(b) договірна угода між відповідним оператором і суб’єктом, що надає послуги на умовах аутсорсингу, в якій має бути окреслено характер, обсяг, цілі та узгоджений рівень обслуговування.
5. Відповідний оператор повинен надавати своєму компетентному органу інформацію про будь-які зв’язки з регульованим ринком, БТМ, ОТМ або систематичним інтерналізатором, що належать одному і тому самому відповідному оператору, або їхню участь.