Зобов’язання та заяви Позичальника
Зобов’язання у статті 6 залишаються чинними з дати цієї Угоди, доки залишається невиплаченою будь-яка сума за цією Угодою, або доки Кредит є чинним.
A. ЗОБОВ’ЯЗАННЯ ЗА ПРОЕКТОМ
6.1 Використання Позики та наявність інших коштів
Позичальник використовує і забезпечує використання Ініціатором усіх запозичених ним коштів у рамках цієї Угоди виключно на реалізацію цього Проекту.
Позичальник надає доступ до коштів Траншів Ініціатору відповідно до Угоди про передачу коштів позики на прийнятних для Банку правилах і умовах та реалізує свої права за нею таким чином, щоб захистити інтереси Позичальника і Банку, виконати положення цієї Угоди та досягти цілей, для яких надано Кредит. Позичальник не має права переуступати, змінювати, скасовувати або відмовлятися від будь-якого права або положення Угоди про передачу коштів позики без попередньої письмової згоди Банку; така згода не може бути не надана або затримана безпідставно.
Позичальник спільно з Харківською міською радою повинен забезпечити доступність для Ініціатора достатніх коштів на завершення Проекту у відповідності до цієї Угоди та Угоди про реалізацію Проекту, і щоб ці кошти витрачалися на фінансування Проекту.
6.2 Завершення Проекту
Позичальник спільно з Харківською міською радою забезпечує реалізацію Проекту Ініціатором у відповідності до Технічного опису та Угоди про реалізацію Проекту. Позичальник забезпечує завершення Ініціатором Проекту до кінцевої дати, зазначеної в Технічному описі.
Позичальник не вчиняє і не дозволяє вчинення жодних дій, які могли б завадити або втрутитися в процес реалізації Проекту Ініціатором.
6.3 Збільшення вартості Проекту
Якщо загальна вартість Проекту перевищить оцінену вартість Проекту, зазначену у (g) Преамбули, Позичальник повинен знайти або забезпечити, щоб Ініціатор знайшов, кошти для фінансування надмірної вартості, не звертаючись за допомогою до Банку, щоб забезпечити виконання Проекту відповідно до Технічного опису. Позичальник має невідкладно інформувати Банк про плани щодо фінансування такої надмірної вартості.
6.4 Процедура закупівель
Позичальник повинен:
(a) забезпечити придбання Ініціатором обладнання, замовлення послуг та робіт для Проекту відповідно до процедури закупівель ЄБРР за умови, що такий тендер або закупівля, завжди відповідає, прийнятним для Банку чином, політиці і стандартам, зазначеним у Посібнику із закупівель (включно, але не обмежуючись публікацією тендерних оголошень в Офіційному журналі Європейського Союзу для кожного компоненту Проекту, який передбачає міжнародний конкурентний тендер);
(b) забезпечити, щоб Ініціатор стосовно будь-якої тендерної процедури для укладання будь-якого договору, пов’язаного з Проектом:
(i) дозволяв особам, призначеним Банком в якості незалежних спостерігачів, відвідувати його приміщення на всіх етапах такого тендерного процесу; та
(ii) задовольняв право Банку:
(1) на розгляд звітів з оцінки до їх схвалення відповідними комітетами з оцінки; та
(2) на призначення місця проведення оцінки тендерних пропозицій та способу отримання й зберігання тендерних пропозицій; та
(c) зобов’язати Ініціатора забезпечити, щоб усі договори, які фінансуються з коштів Позики, або іншим чином стосуються Проекту, або за якими були здійснені закупівлі після дати підписання цієї Угоди, відповідали вимогам статті 6.11(a)(v) та містили відповідні частини Плану екологічних і соціальних заходів.
6.5 Продовження зобов’язань за Проектом
Позичальник забезпечує через Харківську міську раду виконання Ініціатором:
(a) Обслуговування: обслуговувати, здійснювати поточний і капітальний ремонт та оновлення всього майна, що є частиною Проекту, в обсязі, необхідному для його підтримання в належному робочому стані, та у відповідності до плану щодо забезпечення належного технічного обслуговування активів Проекту, що передається Банку відповідно до Додатку A.2;
(b) Активи Проекту: якщо Банк не надав свого попереднього письмового погодження, зберігати за собою право власності стосовно всіх або переважно всіх активів, які охоплює Проект або, якщо доцільно, замінювати і поновлювати такі активи, а також підтримувати Проект переважно в безперервному робочому режимі згідно з його початковою метою; за умови, що Банк може скасувати своє погодження лише тоді, коли запропонована дія могла б мати негативний вплив на інтереси Банку як кредитора Позичальника або зробила б фінансування Проекту Банком неприйнятним відповідно до його Статуту або статті 309 Договору про функціонування Європейського Союзу;
(c) Страхування: страхувати всі види робіт і майно, що входять до складу Проекту, відповідно до практики галузі для подібних робіт, які становлять суспільний інтерес;
(d) Права та дозволи: зберігати чинність усіх прав для здійснення чи використання, а також усіх Уповноважень, необхідних для виконання та функціонування Проекту;
(e) Екологічні та соціальні стандарти:
(i) виконувати План екологічних і соціальних заходів та План дій з переселення;
(ii) впроваджувати і виконувати Проект відповідно до Екологічних і соціальних стандартів;
(iii) відповідати Стандартам МОП і стандартам охорони праці та техніки безпеки;
(iv) забезпечити відповідність кожного підрядника, залученого до Проекту, вимогам пунктів (i) по (iii), викладених вище;
(v) отримувати, підтримувати чинність та відповідність вимогам усіх необхідних Дозволів з природоохоронних або соціальних питань для Проекту;
(vi) забезпечити, щоб жодні кошти Позики не були використані на жоден із компонентів Проекту, який потребує Дослідження оцінки впливу на навколишнє середовище і соціальну сферу відповідно до національного законодавства або законодавства ЄС до остаточного завершення такого Дослідження оцінки впливу на навколишнє середовище і соціальну сферу та його схвалення компетентним органом; та
(vii) забезпечити, щоб жодні кошти Позики не були використані на жоден із компонентів Проекту, який потенційно може мати негативний вплив на об’єкт, що є важливим для охорони природи, і що перебуває під захистом національного законодавства або міжнародних договорів, доки компетентний орган не підтвердить, що даний компонент не має істотного негативного впливу на такий об’єкт.
(f) Законодавство ЄС: управляти і виконувати Проект згідно з відповідними стандартами законодавства ЄС тією мірою, наскільки вони імплементовані в законодавстві України або визначені Банком у цій Угоді.
(g) ГРП:
(i) призначити та підтримувати Консультанта з реалізації Проекту;
(ii) забезпечити, щоб ГРП мала достатню кількість штатних працівників належної кваліфікації, включно з експертами з екологічних і соціальних питань, необхідних для реалізації Плану екологічних і соціальних заходів та Плану дій з переселення; і
(iii) забезпечити, щоб ГРП мала всі права й повноваження, необхідні для імплементації Проекту в часових рамках, зазначених у Додатку A1, а також, з іншої сторони, у відповідності з цією Угодою і Угодою про реалізацію Проекту,
в кожному з переліченого заходи мають відбуватися у прийнятний для Банку спосіб і в будь-який час до завершення Проекту.
(h) Договір про надання громадських послуг: укласти і підтримувати чинним Договір про надання громадських послуг між містом Харків (Харківською міською радою) і оператором метрополітену, слідуючи принципам Регламенту ЄС 1370/2007, за формою та суттю прийнятним для Банку, до початку реалізації Проекту.
(i) Корпоративний план розвитку: надати до Банку свій корпоративний план розвитку, включаючи план капітальних інвестицій, до 30 червня 2020 року.
(j) Реорганізація сфери послуг громадського транспорту: надати до Банку до початку реалізації Проекту письмове підтвердження реорганізації існуючої сфери послуг громадського транспорту в сегменті Проекту.
(k) Радник кредитора з технічних питань:
(i) співпрацювати з Радником кредитора з технічних питань; та
(ii) надавати всю необхідну інформацію щодо Проекту на запит Радника кредитора з технічних питань.
6.6 Інші зобов’язання
Позичальник повинен:
(a) забезпечувати через Харківську міську раду, щоб Ініціатор не використовував або не дозволяв використовувати будь-які свої активи, які є складовою частиною Проекту, як Забезпечення, крім:
(i) будь-якої застави, що виникає на виконання вимог законодавства і при звичайному процесі закупівель;
(ii) використання будь-якого Забезпечення внаслідок утримання права власності, винаймання, умовного продажу або інших домовленостей, які мають подібні наслідки щодо постачання товарів під час звичайного процесу закупівель, за використання стандартів або звичайних умов постачальника, а не в результаті невиконання зобов’язань або упущення; або
(iii) випадків, коли Банк надає попередню письмову згоду;
(b) забезпечувати, щоб Проект:
(i) не реалізовувався у частині України, де відбувається активний конфлікт;
(ii) не спричинив новий активний конфлікт в Україні;
(iii) не продовжував будь-який існуючий активний конфлікт в Україні; або
(iv) не реалізовувався на території, непідконтрольній Уряду України;
(c) забезпечувати, щоб його платіжні зобов’язання за цією Угодою не підпадали під дію Боргової операції або будь-якої іншої подібної боргової реструктуризації; та
(d) забезпечувати, щоб:
(i) усе обладнання, роботи та послуги, придбані у зв’язку з наданням технічної допомоги для Проекту з фінансування Банку;
(ii) усе обладнання, роботи та послуги, придбані за кошти грантів, наданих третіми сторонами для Проекту; та
(iii) усе обладнання, надане безкоштовно третіми сторонами Ініціатору для Проекту,
було звільнене від будь-якого застосовного податку або іншого мита за його придбання або його передачу.
B. ЗАГАЛЬНІ ЗОБОВ’ЯЗАННЯ
6.7 Рахунки; бухгалтерські книги та записи
Позичальник забезпечує через Харківську міську раду, щоб Ініціатор підтримував процедури фінансового контролю, системи обліку та інші управлінські системи, щоб забезпечити:
(a) належне ведення бухгалтерських книг та записів за рахунками, де вичерпно і правильно фіксуються всі фінансові операції, активи та діяльність Ініціатора, включно з витратами за Проектом;
(b) підготовку бухгалтерської звітності Ініціатора у відповідності до МСФЗ, які будуть чинними в певний період часу; та
(c) кошти Позики, доступні Ініціатору відповідно до Угоди про передачу коштів позики, їх облік та аудит здійснюються окремо від інших коштів і активів Ініціатора.
6.8 Дотримання вимог законодавства
Позичальник дотримується, а також через Харківську міську раду забезпечує, щоб Ініціатор в усіх відношеннях дотримувався всіх законів і нормативно-правових актів, дія яких поширюється на нього або на Проект, у тих випадках коли їх недотримання спричиняє або може спричинити Істотну несприятливу зміну.
6.9 Зміни в діяльності
Позичальник повинен через Харківську міську раду забезпечити, щоб не відбулися суттєві зміни в основній діяльності Ініціатора з дати цієї Угоди.
6.10 Злиття
Позичальник через Харківську міську раду повинен забезпечити, щоб Ініціатор не брав участі у жодному об’єднанні, поділі, злитті або корпоративній реструктуризації, які призведуть, або можуть призвести до того, що заяви, викладені в статті 6.13(b), виявляться або почнуть ставати неправильними чи такими, що вводять в оману, через посилання на факти і обставини на дату цієї Угоди, в той час, як у відповідності до статті 6.13 вони вважаються такими, що були повторно зроблені Позичальником.
6.11 Доброчесність
(a) Заборонена поведінка
(i) Позичальник через Харківську міську раду забезпечує дотримання з боку Ініціатора положень Антикорупційної програми.
(ii) Позичальник не повинен, і через Харківську міську раду повинен гарантувати, що Ініціатор не буде брати участі, уповноважувати або дозволяти будь-якій особі, що діятиме від їх імені, брати участь у Забороненій поведінці стосовно Проекту, будь-якої тендерної процедури Проекту, або будь-якої операції передбаченої Угодою.
(iii) Позичальник призупиняє затвердження Проекту і не здійснює жодних платежів Ініціатору або від його імені за рахунок коштів Позики, якщо щодо Ініціатора або будь-якої Відповідної особи Ініціатора, проводиться розслідування уповноваженим органом влади з приводу Забороненої поведінки.
(iv) Позичальник зобов’язується і гарантує через Харківську міську раду, що Ініціатор зобов’язується вживати таких заходів, яких Банк може вимагати з метою розслідування чи припинення будь-яких заявлених чи підозрюваних випадків будь-якої Забороненої поведінки стосовно Проекту.
(v) Позичальник зобов’язується і гарантує через Харківську міську раду, щоб усі договори Ініціатора, які фінансуються з коштів Позики або будь-яким іншим чином стосуються Проекту і за якими здійснюються закупівлі після дати цієї Угоди, містили:
(1) не обмежуючи універсальний характер статті 6.4(a), окрему статтю щодо доброчесності у формі, встановленій в Посібнику із закупівель;
(2) вимогу до відповідного підрядника оперативно інформувати Банк і Позичальника про обґрунтовану заяву, скаргу чи інформацію щодо Забороненої поведінки стосовно Проекту;
(3) вимогу до відповідного підрядника вести бухгалтерські книги і записи щодо всіх фінансових операцій та витрат стосовно Проекту;
(4) необхідні положення, які надають можливість Банку та/або Позичальнику проводити розслідування чи припиняти будь-які заявлені чи підозрювані випадки будь-якої Забороненої поведінки стосовно Проекту; та
(5) право Банку у випадку будь-яких підозр стосовно Забороненої поведінки переглядати бухгалтерські книги і записи відповідного підрядника стосовно Проекту та робити копії документів в обсягах, дозволених законодавством.
(b) Санкції
Позичальник не повинен і через Харківську міську раду гарантує, що Ініціатор не буде:
(i) вступати в ділові стосунки з будь-яким Суб’єктом санкцій, чи
(ii) надавати прямо або опосередковано будь-які кошти будь-якому Суб’єкту санкцій, або на користь Суб’єкта санкцій.
(c) Управління
(i) Позичальник вживає і через Харківську міську раду забезпечує, що Ініціатор вживає в прийнятні терміни належних заходів щодо Відповідної особи або будь-якої особи, яка направила пропозиції щодо Проекту, або щодо будь-якої можливої чи потенційної Відповідної особи, яка:
(A) є або стає Суб’єктом санкцій;
(В) є або була визнана винною у скоєнні правопорушення, пов’язаного з Забороненою поведінкою; або
(C) проти якої компетентний орган висунув звинувачення у правопорушенні або вона є суб’єктом рішення суду, винесеного у зв’язку із Забороненою поведінкою, яка мала місце в ході виконання такою Відповідною особою його чи її службових обов’язків,
з метою гарантувати призупинення повноважень, звільнення або відсторонення такої Відповідної особи або можливої чи потенційної Відповідної особи від будь-якої діяльності Позичальника чи Ініціатора (в залежності від обставин), пов’язаної з Позикою чи Проектом.
(ii) Позичальник повинен забезпечити, щоб Ініціатор не призначив на керівну посаду Відповідну особу, яка підпадає під дію статті 6.11 (c)(i).
(d) Повідомлення Банку
Позичальник негайно повідомляє Банку про будь-які заходи, вжиті або заплановані Позичальником (або у відповідних випадках Ініціатором) відповідно до положень статті 6.11, включаючи, але не обмежуючись ними, будь-які зміни або можливі зміни стосовно органів управління Ініціатора.
6.12 Комплексна експертиза ("Дью Ділідженс")
Позичальник у прийнятний період часу надає Банку будь-яку інформацію або додаткові документи стосовно комплексної експертизи Позичальника або для нього на обґрунтований запит Банку.
6.13 Загальні заяви й гарантії
Позичальник заявляє та гарантує Банкові, що:
(a) він має повноваження виконувати, надавати і здійснювати свої зобов’язання за цією Угодою, та що були вжиті всі необхідні дії для того, щоб брати на себе й виконувати, надавати і здійснювати ці зобов’язання;
(b) Ініціатор відповідним чином зареєстрований та законно існує як Комунальне підприємство станом на дату цієї Фінансової угоди, а також має повноваження здійснювати свою діяльність так, як вона здійснюється зараз, володіти своїм майном і майном, яке передане йому в оперативне управління, та іншими активами;
(c) зобов’язання за цією Угодою є для нього юридично чинними, обов’язковими до виконання і такими, що можуть бути примусово виконані;
(d) виконання і забезпечення виконання зобов’язань за цією Угодою та дотримання її положень не суперечить і не створює конфлікту, а також не буде суперечити або створювати конфлікту з:
(i) жодним застосовним законом, статутом, правилом чи нормативно-правовим актом, або будь-яким вироком, указом чи дозволом, дія яких поширюється на нього, чи будь-якими обмеженнями щодо набуття заборгованості, дія яких поширюється на нього;
(ii) жодною угодою чи іншим інструментом, який є для нього обов’язковим, і таким, що очікувано може мати істотний несприятливий вплив на його здатність виконувати свої зобов’язання за цією Угодою; та
(iii) жодним положенням його конституційних законів;
(e) Ініціатор цілком є власністю територіальної громади (українською: територіальна громада) в особі Харківської міської ради;
(f) після 5 липня 2017 року не відбулося жодної Істотної несприятливої зміни;
(g) жодна подія чи обставина, яка становить Випадок невиконання зобов’язань не відбулася та на поточний момент не є такою, що залишилася не виправленою або не спростованою;
(h) жодна судова справа, арбітражна справа чи розслідування не відбувається і, наскільки йому відомо, немає загрози чи розгляду в будь-якому суді, арбітражі чи установі, що вже спричинили або в разі несприятливого вирішення можуть спричинити Істотну несприятливу зміну, і стосовно нього чи Ініціатора не існує жодного невиконаного судового рішення чи ухвали;
(i) отримано всі необхідні Уповноваження стосовно цієї Угоди і для законного виконання своїх зобов’язань за нею, та всі ці Уповноваження є цілком чинними і можуть бути підтвердженими;
(j) Ініціатор отримав усі необхідні Уповноваження стосовно Проекту крім тих Уповноважень, які не потрібні для реалізації Проекту, на момент цієї заяви (або її повторення), і стосовно яких ні Позичальнику, ні Ініціатору не відомо про будь-які причини (на підставі належного і ретельного дослідження), які б унеможливили отримання Ініціатором таких Уповноважень належним чином;
(k) його зобов’язання щодо платежів за цією Угодою:
(i) не підпадають під дію Боргової операції або іншої подібної боргової реструктуризації; і
(ii) за пріоритетністю оплати перебувають на рівні, не нижчому за всі інші наявні та майбутні незабезпечені та несубординовані зобов’язання за будь-якими з його боргових інструментів;
(l) він не порушує (і після вибірки Позики не буде порушувати) жодних обмежень щодо набуття фінансової заборгованості, які застосовуються до нього;
(m) Проект підпадає під дію Рамкової угоди;
(n) він відповідає вимогам статті 6.5(e) і, в міру знань і переконань (на підставі належного і ретельного дослідження), жодні Скарги з екологічних чи соціальних питань не подавалися та не існує загрози їх подання проти нього чи Ініціатора; і
(o) він виконує всі зобов’язання, визначені у статті 6;
(p) наскільки йому відомо, жодні кошти, вкладені у Проект Позичальником або Ініціатором, не отримані незаконним шляхом, в тому числі шляхом Відмивання коштів, та не мають відношення до Фінансування тероризму;
(q) ані Позичальник, ані Ініціатор, ані будь-яка Відповідна особа, не вчинила:
(i) будь-якої Забороненої поведінки стосовно Проекту або будь-яких операцій, передбачених цією Угодою; або
(ii) будь-якої незаконної діяльності, пов’язаної з Фінансуванням тероризму або Відмиванням грошей; і
(r) Проект (включаючи, але не обмежуючись цим, переговори, ухвали і виконання контрактів, які фінансуються або будуть фінансуватися за рахунок Позики) не є задіяний у будь-якій Забороненій поведінці та не спричинює її.
Заяви і гарантії, викладені вище, залишаються чинними при виконанні цієї Угоди та за винятком викладеного вище у пункті (f), вважаються такими, що повторюються станом на кожну дату Акцепту вибірки, кожну Дату вибірки і кожну Дату платежу.