Умови кредиту й зняття коштів
1.01. Сума кредиту
Цією Угодою Банк установлює для Позичальника, а Позичальник приймає кредит (далі іменується Кредит) у сумі 200 000 000 євро (двісті мільйонів євро), який повинен бути використаний виключно на фінансування Проекту.
1.02. Процедура зняття коштів
1.02A Транші
Банк надає кредит у формі до 30 (тридцяти) траншів. Сума кожного траншу, якщо вона не є невикористаним залишком кредиту, повинна дорівнювати принаймні 2 000 000 євро (двом мільйонам євро). Транш, який пропонується Позичальнику на підставі розділу 02B статті 1 (далі іменується Транш).
1.02B Пропозиція про зняття коштів
Протягом періоду до 42 місяців після підписання цієї Угоди (така дата далі іменується Кінцева дата зняття коштів) на прохання Позичальника у формі, яку подано в додатку С1 (далі іменується Заявка на зняття коштів), та подальшого виконання всіх вимог стосовно зняття, зазначених у розділі 04 статті 1, пов'язаних із відповідним Траншем, Банк надає Позичальнику протягом двох Люксембурських робочих днів з дати Заявки на зняття коштів письмову пропозицію про зняття коштів Траншу у формі, визначеній у додатку C2 (Пропозиція про зняття коштів). У Пропозиції про зняття коштів повинно бути зазначено:
i) суму (зокрема, залежно від обставин, для зняття першого Траншу, таку частину Комісії за відкриття кредиту, яку визначено в розділі 02E статті 1 і яка може бути вирахувана Банком із заявленого зняття коштів згідно з розділом 02E статті 1) Траншу;
ii) дату, на яку заплановано виплатити Транш (далі іменується Запланована дата зняття коштів), яка повинна бути відповідним робочим днем (який зазначено в розділі 01 статті 5), і яка повинна припадати на дату, яка настає принаймі через 15 днів після дати Пропозиції про зняття коштів, наданої Банком;
iii) чи це буде Транш з фіксованою процентною ставкою (далі іменується Транш із фіксованою процентною ставкою), або Транш із фіксованим спредом плаваючої процентної ставки (далі іменується Транш із ФСППС), - згідно з відповідними положеннями розділу 01 статті 3;
iv) строки погашення основної суми кредиту згідно з положеннями розділу 01 статті 4;
v) для Траншу з фіксованою процентною ставкою - Фіксовану процентну ставку, а для Траншу з ФСППС - Спред (визначений у розділі 01B статті 3); та
vi) кінцевий строк та дату припинення дії Пропозиції про зняття коштів (Кінцева дата акцепту зняття коштів).
Для цілей цієї Угоди в цілому "Відповідна міжбанківська ставка" означає EURIBOR (яку визначено в додатку B);
Для цілей цієї Угоди загалом "Люксембурзький робочий день" означає день, у який комерційні банки відкриті для роботи в м. Люксембург.
1.02C Акцепт зняття
Позичальник може прийняти Пропозицію про зняття коштів, надіславши Банкові копію Пропозиції про зняття, належним чином підписану зі свого боку вповноваженими представниками Позичальника (Акцепт зняття), не пізніше Кінцевої дати акцепта зняття коштів. Крім випадків, коли вже всі засвідчення надано, Акцепт зняття повинен супроводжуватися засвідченням повноважень підписанта чи підписантів разом з їхніми засвідченими зразками підписів, а також із зазначенням банківського рахунка українського або іноземного банку, у якому потрібно здійснювати зняття коштів Траншу.
Якщо Пропозиція про зняття належним чином прийнята Позичальником згідно з її умовами до Кінцевої дати акцепту зняття або на цю дату, Банк надає відповідний Транш (Прийнятий транш) у розпорядження Позичальника згідно з відповідною Пропозицією про зняття й відповідно до положень та умов цієї Угоди.
Будь-яка Пропозиція про зняття коштів, яка належним чином не прийнята Позичальником згідно з її умовами до Кінцевої дати акцепту зняття або на цю дату, автоматично відхиляється, і Позичальник уважається таким, що відмовився від Пропозиції про зняття.
1.02D Рахунок зняття
Зняття коштів повинно здійснюватися на рахунок, зазначений Позичальником в Акцепті зняття (відповідно до IBAN формату або формату відповідної країни). Для кожного Траншу може бути зазначений лише один рахунок.
1.02E Комісія за відкриття кредиту
Позичальник сплачує Банкові комісію за відкриття кредиту в сумі 500 000 євро (п'ятсот тисяч євро) за призначення Кредиту відповідно до цієї Угоди. Ця комісія за відкриття кредиту виплачується таким чином:
i) на окрему вимогу Позичальника подається разом із Заявкою на зняття коштів і вираховується Банком із суми, яка повинна бути виплачена в першому Транші; або
ii) сплачується Позичальником Банкові в день виплати першого Траншу; або
iii) підлягає виплаті, якщо Позичальник повідомить Банкові, що він хоче анулювати Кредит без подачі ним Заявки на зняття, протягом 30 днів з моменту подання повідомлення про анулювання; або
iv) сплачується, якщо Позичальник не здійснює чинного Акцепта зняття до Кінцевої дати зняття коштів або на цю дату, протягом 30 днів Кінцевої дати зняття коштів.
Сума, належна до сплати Банкові за пунктами від "ii" до "iv" розділу 02E статті 1, сплачується в євро та на рахунок, зазначений Позичальнику Банком.
Сума, яка повинна вираховуватися на вимогу Позичальника згідно з пунктом "і" розділу 02E статті 1 повинна вважатися належним чином сплаченою Банком Позичальнику на день зняття першого Траншу.
1.02F Комісії за зобов'язання
Позичальник сплачує Банкові комісії за зобов'язання в євро за ставкою 10 базисних пунктів (0,1 відсотка) на рік на Кредит мінус суму будь-якого виплаченого Траншу за період з дати цієї Угоди до i) дати перед остаточним строком Запланованої дати зняття; ii) останньої дати зняття коштів за умови, що Позичальник не надав Пропозиції про зняття Банкові, та iii) якщо невиплачену суму кредиту анульовано, дати попередження Банком про анулювання або отримання Банком повідомлення про анулювання від Позичальника залежно від випадку; включно залежно від того, яка дата настане раніше. Нараховані комісії за зобов'язання сплачуються на Дату Платежу, зазначену в розділі 01 статті 5, на суми, що залишатимуться не виплаченими кожних півроку починаючи від дати підписання цієї Угоди.
1.03. Валюта зняття
Банк виділяє кожний Транш в євро.
1.04. Умови зняття
1.04A Перший транш
Зняття першого Траншу згідно з розділом 02 статті обумовлена отриманням Банком до того, як він надішле Пропозицію про зняття коштів для цього Траншу, таких документів чи засвідчень, прийнятних для Банку за формою та змістом:
i) юридичного висновку, виданого Міністром юстиції Позичальника, англійською мовою стосовно належного виконання цієї Угоди Позичальником, такий висновок повинен бути прийнятним за формою та змістом для Банку та повинен супроводжуватися відповідними документами, що засвідчують належні повноваження Позичальника підписати цю Угоду, а також підтвердження ратифікації цієї Угоди відповідно до чинного законодавства України;
ii) засвідчення англійською мовою повноважень пана Азарова підписати Угоду від імені Позичальника;
iii) засвідчення англійською мовою повноважень пана Демішкана підписати Проектну угоду від імені Замовника;
iv) підтвердження того, що всі важливі дозволи та домовленості, необхідні для реалізації Проекту були отримані, та що Замовнику були надані необхідні повноваження для управління Проектом, прийнятні для Банку;
v) підтвердження наявності страхування згідно з вимогами пункту "iii" розділу 05 статті 6;
vi) підтвердження того, що контроль обміну валют не є необхідним для того, щоб Позичальник отримав Позику відповідно до цієї Угоди для погашення знятого Траншу (зазначеного в розділі 01 статті 2) та сплатив відсотки й усі інші суми, необхідні до сплати, у тому числі за відкриття та ведення рахунків, які будуть зазначені Банкові Позичальником як такі, на які він перераховує кошти Позики;
vii) листа Банкові від Міністерства фінансів, у якому Банк буде поінформовано, що Позичальник забезпечить достатні кошти в його Державному бюджеті для завершення Проекту;
viii) підтвердження, що Угода про позику ЄБРР ( 985_011 ) була належним чином оформлена та підписана, та всі умови, необхідні для того, щоб вона набрала чинності або для отримання права Позичальником здійснювати зняття коштів за такою угодою, були виконані;
ix) підтвердження, що Банк отримає такі необхідні для нього підтвердження того, що Позичальник та (або) Замовник мають усі необхідні права для доступу на майданчик, де відбуватиметься будівництво Проекту, у тому числі на всі необхідні майданчики для розміщення засобів забезпечення;
x) підтвердження того, що Група Управління Проектом, створена та керована Замовником для координації, управління, аналізу та оцінки всіх аспектів реалізації проекту (далі іменується ГУП), як визначено в розділі 07 статті 6, була заснована та почала діяти прийнятним для Банку чином, та
xi) підтвердження того, що Додаткова угода про позику, прийнятна для Банку за формою та змістом, була належним чином оформлена й подана та всі умови для набрання нею чинності або надання прав Замовнику здійснювати розробки відповідно до цієї Угоди були завершені.
1.04B Усі Транші
Використання кожного Траншу згідно з розділом 02 статті 1, у тому числі першого Траншу, повинне відбуватися лише за умови, що до надання будь-якої Пропозиції про зняття коштів відповідного Траншу Банк отримає прийнятні для Банку за формою та змістом такі документи:
i) підтвердження того, що отримання в позику загальної суми всіх Траншів, використаних протягом будь-якого Фінансового року, у тому числі Траншу, на зняття якого зроблено запит, було прийнято в бюджеті на поточний Фінансовий рік Позичальника як підтвердження, що Позичальник забезпечив належні фонди в державному бюджеті поточного Фінансового року для завершення Проекту відповідно до графіку в додатку 1;
ii) підтвердження, що після використання відповідного Траншу, сукупна сума фактично знятої Позики не перевищуватиме сукупних витрат, отриманих або визначених контрактними зобов'язаннями Позичальника стосовно Проекту (без урахування податків та зборів, що повинні сплачуватися в Україні) до дати відповідної Заявки про зняття коштів;
iii) Якщо це вимагається Банком, кожне зняття коштів траншу повинне відбуватися за умови отримання Банком на дату або до дати відповідної Заявки на зняття коштів затверджених копій контракту або контрактів принаймні на сукупну вартість Траншу, що використовується, і Траншів, що вже були фактично зняті, якщо такі були, стосовно статей, визначених у Технічному описі як такі, що підпадають під фінансування за рахунок Позики, та які були укладені на прийнятних для Банку умовах.
iv) засвідчення від Позичальника у формі додатка C.3;
v) Банк отримає підтвердження повноважень особи чи осіб, що мають право підпису Заявки на зняття коштів і засвідчений зразок підписів такої особи чи осіб;
vi) подання копії дозволів від природоохоронних органів та дозволів на будівництво разом з офіційною заявою, прийнятною для Банку, про оцінку, проведену відповідно до статті 6 Директиви про природне середовище (92/43/EEC) та результати цієї оцінки, підписані компетентними природоохоронними органами України;
vii) подання Плану дій стосовно довкілля (див.розд. 08 ст. 6);
viii) підтвердження того, що відповідну стратегію технічного обслуговування та експлуатації, прийнятну для Банку, прийнято для відповідних ділянок, у тому числі виділення необхідних коштів для забезпечення технічного обслуговування конструкцій дороги відповідно до чинних інженерних стандартів, та
xi) Угода про позику з ЄБРР ( 985_011 ), Додаткова угода про позику та Проектна угода залишаються чинними, правомірними й обов'язковими до виконання.
x) Останнє зняття коштів повинно здійснюватися за умови отримання Банком на дату або до дати відповідної Заявки на зняття, прийнятне для Банку підтвердження того, що витрати на Проект, які були чи будуть здійснені не пізніше, ніж через 90 днів після цього (без урахування податків та зборів, що сплачуються Замовником та витрат, які профінансовані для погашення кредиту ЄБРР), рівними сумами, що дорівнюють ста відсоткам чи становлять більше, ніж сто відсотків сукупного Траншу, що вимагається, та всіх попередніх Траншів, фактично отриманих за цією Угодою.
Якщо Заявку на використання Траншу зроблено до отримання Банком підтверджень виконання усіх прийнятних для Банку умов, ця Заявка на зняття повинна вважатися такою, що була отримана Банком на дату, коли умови були повністю виконані.
Згідно з розділом 04 статті 1 для розрахунків євро-еквівалента здійснених витрат (див. зазначені вище пп. "ii" та "x"), Банк застосовує обмінний курс, установлений Центральним європейським банком у Франкфурті, на таку дату протягом 20 днів перед зняттям відповідного Траншу, яку Банк визначить для кожного Траншу.
Якщо будь-яка частина підтверджень, що надаються Позичальником, не задовольняє Банк, тоді Банк може або зачекати доти, доки така умова не буде виконана, або може надати Транш пропорційно менший за суму, що вимагається.
1.04C Транші для фінансування ділянки Рівне - Київ
Використання будь-якого Траншу або Траншів згідно з розділом 02 статті 1 для фінансування ділянки Рівне - Київ повинно відбуватися, на додаток до умов зняття, визначених у розділах 04A та 04B статті 1, за умови отримання Банком до того, як Банк може зробити будь-яку Пропозицію про зняття для такого Траншу або Траншів, прийнятних за формою та змістом таких документів:
i) огляду чинних стандартів проектування та каталогу потенційних технічних рішень, спрямованих на покращення безпеки руху, запропонованих прийнятним для Банку консультантом з міжнародним досвідом. Цей каталог переглядається та обговорюється із Замовником і, як тільки кінцевий перелік заходів приймається Банком, уключається до кінцевого проекту ділянки; та
ii) у випадку, коли будь-який компонент Проекту, якщо він знаходиться на території ЄС, підпадає під положення доповнення II Директиви Ради ЄС про оцінку наслідків окремих державних та приватних проектів з довкілля (директиви 85/337EEC, зі змінами, унесеними директивами 97/11/EC та 2003/35/EC) та вимагає підготовки Оцінки впливу на довкілля (ОВД), Звіту з нетехнічних питань (ЗНП), які визначено в доповненні IV Директиви про оцінку впливу на довкілля.
1.05. Відстрочення зняття
1.05A Підстави для відстрочення
Позичальник може відстрочити зняття будь-якого Прийнятого траншу в цілому або частково, у будь-який час до того моменту, коли до його Запланованої дати зняття залишиться 7 (сім) Люксембурзьких робочих днів, та протягом періоду до шести місяців з його Запланованого строку зняття. У такому випадку Позичальник повинен сплатити компенсацію за відстрочення, сума якої визначається, згідно з викладеним нижче розділом 05B статті 1.
Якщо будь-яка з умов, зазначених у розділі 04 статті 1, не буде виконана на зазначену дату перед Запланованою датою зняття, то зняття буде відстрочено до дати, погодженої між Банком та Позичальником, що повинна припадати на дату, не раніше, ніж через 7 (сім) Люксембурзьких робочих днів після виконання будь-яких таких умов зняття.
1.05B Компенсація за відстрочення
Якщо зняття Прийнятого траншу буде відстрочено або за запитом Позичальника, або через невиконання умов зняття, то Позичальник, на вимогу Банку, повинен сплатити компенсацію на суму, зняття якої відстрочено. Така сума компенсації буде нараховуватися від Запланованої дати зняття до фактичної дати зняття, або, залежно від обставин, до дати анулювання Прийнятого траншу за ставкою, що дорівнює R1 мінус R2, де:
"R1" означає процентну ставку, яка б застосовувалася час від часу згідно з розділом 01 статті 3, якби Транш був виплачений на Заплановану дату зняття, та
"R2" означає Відповідну міжбанківську ставку, нижчу 0,125% (12,5 базисних пунктів); при цьому з метою визначення Відповідної міжбанківської ставки відповідно до розділу 05 статті 1, відповідні строки, передбачені додатком B, будуть послідовними строками тривалістю в один місяць, що починаються на Заплановану дату зняття.
Крім того, сума компенсації:
i) буде обчислюватися, з використанням бази нарахування, що застосовується до R1;
ii) коли R2 перевищує R1, буде встановлена як нульова; та
iii) буде сплачуватися згідно з розділом 07 статті 1.
1.05C Анулювання зняття, відстроченого на шість місяців
Банк, повідомивши Позичальнику, може анулювати зняття, яке було відстрочено, згідно з розділом 05A статті 1, більше, ніж на шість місяців у цілому. Анульована сума залишатиметься доступною для зняття згідно з розділом 02 статті 1.
1.06. Анулювання та призупинення
1.06A Право Позичальника на анулювання
Позичальник може у будь-який момент, повідомивши Банкові, повністю або частково анулювати невиплачену частину Кредиту, й таке анулювання відразу набере чинності. Однак це повідомлення не діятиме стосовно Прийнятого траншу, Запланований строк зняття якого припадає на період протягом 7 (семи) Люксембурзьких робочих днів після дати повідомлення.
1.06B Право банка на призупинення та анулювання
Банк може, повідомивши Позичальнику, повністю або частково призупинити й (або) анулювати невиплачену частину Кредиту в будь-який момент (у тому числі після відправлення Пропозиції про зняття Позичальнику), і таке призупинення або анулювання відразу набере чинності:
i) після настання Дострокового погашення з виплатою компенсації (визначеного в розділі 03C статті 4) або події, зазначеної в розділі 01 статті 10;
ii) якщо, діючи обґрунтовано, Банк не задоволений тим, як виконані гарантії та зобов'язання, надані Позичальником відповідно до статті 6 та розділу 03 статті 8; та
iii) за виняткових обставин, які мають негативний вплив на доступ Банку до ринку капіталу, крім випадків, пов'язаних із Прийнятим траншем.
Більш того, у таких межах, у яких Банк може анулювати Кредит, згідно з розділом 03A статті 4 Банк може також призупинити його. Будь-яке призупинення продовжуватиметься до того моменту, коли Банк скасує призупинення або анулює призупинену суму.
1.06C Компенсація за призупинення та анулювання Траншу
1.06C(1) Призупинення
Якщо Банк затримує Прийнятий транш, після настання Дострокового погашення з виплатою компенсації або після події, зазначеної в розділі 01 статті 10, Позичальник повинен сплатити компенсацію Банкові згідно з розділом 05B статті 1.
1.06C(2) Анулювання
Якщо Позичальник анулює Прийнятий транш, він повинен сплатити компенсацію Банкові згідно з розділом 02B статті 4. Якщо Позичальник анулює будь-яку частину Кредиту, крім Прийнятого траншу, компенсація сплаті не підлягає.
Якщо Банк анулює Прийнятий транш із фіксованою процентною ставкою після настання Дострокового погашення з виплатою компенсації (визначеної в розділі 03C статті 4), або анулює виплату Траншу з фіксованою процентною ставкою відповідно до розділу 05C статті 1, то Позичальник повинен сплатити компенсацію Банкові згідно з розділом 02B статті 4. Якщо Банк анулює Прийнятий транш після настання події, зазначеної в розділі 01 статті 10, то Позичальник сплатить компенсацію Банкові відповідно до розділу 03A або 03B статті 10. Крім цих випадків, після анулювання Траншу Банком жодна компенсація не підлягає сплаті.
Сума компенсації обчислюється на підставі того, що анульована сума вважається виплаченою та погашеною на Заплановану дату зняття або, коли зняття коштів Траншу на поточний момент відкладено або призупинено, на дату повідомлення про анулювання.
1.06D Анулювання після закінчення строку Кредиту
У будь-який момент після Кінцевої дати зняття коштів Банк може, повідомивши Позичальнику, анулювати будь-яку частину Кредиту, крім Прийнятого траншу, і це не призведе до виникнення зобов'язань для будь-якої зі Сторін.
1.07. Суми, що підлягають сплаті згідно зі статтею 1
Суми, що підлягають сплаті згідно зі статтею 1, будуть сплачуватися в євро. Вони будуть сплачуватися протягом семи днів з дня отримання Позичальником вимоги Банку або протягом більш тривалого періоду, зазначеного у вимозі Банку.