1. Якщо інвестиційна фірма, від якої вимагається наявність членства у схемі відповідно до статті 2(1), не виконує зобов’язання, покладені на неї як на члена такої схеми, про це необхідно повідомити компетентні органи, які видали їй ліцензію, та, у співпраці зі схемою компенсації, повинні бути вжиті всі відповідні заходи, включно із застосуванням санкцій, для забезпечення виконання такою інвестиційною фірмою своїх зобов’язань.
2. Якщо такі заходи не в змозі гарантувати дотримання інвестиційною фірмою своїх зобов’язань, схема може, якщо національним правом передбачена можливість виключення члена, за чіткої згоди компетентних органів надіслати інвестиційній фірмі не менше ніж за 12 місяців заздалегідь попередження про свій намір позбавити інвестиційну фірму членства у схемі. Схема повинна продовжувати надавати покриття згідно з другим підпараграфом статті 2(2) стосовно інвестиційного бізнесу, що здійснюється протягом такого періоду. Якщо після закінчення такого періоду попередження інвестиційна фірма не виконає свої зобов’язання, за отримання чіткої згоди компетентних органів схема може позбавити фірму членства.
3. Якщо національне право дозволяє, та за чіткої згоди компетентних органів, які надали їй ліцензію, інвестиційна фірма, виключена зі схеми компенсації інвесторам, може продовжувати надавати інвестиційні послуги, якщо до свого виключення зі схеми вона запровадила альтернативні механізми компенсації, які гарантують, що інвестори матимуть покриття щонайменше еквівалентне покриттю, яке пропонувала офіційно визнана схема, та що характеристики такого покриття є еквівалентними характеристикам офіційно визнаної схеми.
4. Якщо інвестиційна фірма, виключення якої зі схеми пропонується відповідно до параграфа 2, не спроможна запровадити альтернативні механізми, що відповідають умовам, передбаченим у параграфі 3, компетентні органи, які надали їй ліцензію, повинні відкликати відповідну ліцензію.