Цю Директиву адресовано державам-членам.
Вчинено у Брюсселі 03 березня 1997 року.
За Європейський Парламент
Президент
J.M. GIL-ROBLES
За Раду
Президент
M. DE BOER
ДОДАТОК I
СПИСОК ВИКЛЮЧЕНЬ, ЗАЗНАЧЕНИХ У СТАТТІ 4(2)
1. Професійні та інституційні інвестори, включаючи:
- інвестиційні фірми, як означено у статті 1(2) Директиви 93/22/ЄЕС,
- кредитні установи, як означено у першому абзаці статті 1 Директива Ради 77/780/ЄЕС,
- фінансові установи, як означено у статті 1(6) Директиви Ради 89/646/ЄЕС,
- страхові компанії,
- компанії колективного інвестування,
- пенсійні фонди.
Інші професійні та інституційні інвестори.
2. Наднаціональні установи, державні та центральні адміністративні органи.
3. Провінційні, регіональні, місцеві та муніципальні органи.
4. Директори, керівники та персонально зобов’язані учасники інвестиційних фірм, особи з володінням 5% та більше у капіталі таких інвестиційних фірм, особи, відповідальні за проведення обов’язкового аудиту бухгалтерської документації інвестиційних фірм та інвестори з подібним статусом в інших фірмах у межах тієї самої групи, що й фірма.
5. Близькі родичі та сторонні особи, що діють від імені інвесторів, зазначених у пункті 4.
6. Інші фірми у тій самій групі.
7. Інвестори, які несуть відповідальність за певні факти або отримують вигоду у зв’язку з певними фактами, що стосуються інвестиційної фірми, що спричиняє фінансові труднощі для фірми або сприяє погіршенню її фінансового становища.
8. Компанії, які мають розмір, для якого не дозволяється складання спрощеної балансової відомості згідно зі статтею 11 Четвертої Директива Ради 78/660/ЄЕС від 25 липня 1978 року, що ґрунтується на статті 54(3)(g) Договору, про річну звітність певних типів компаній ( - 1).
__________
- 1 ОВ № L 222, 14.08.1978, с. 11. Директива з останніми змінами, внесеними Директивою 94/8/ЄС (ОВ № L 82, 25.03.1994, с. 33).
ДОДАТОК II
КЕРІВНІ ПРИНЦИПИ
(зазначені у п’ятому підпараграфі статті 7(1))
Якщо філія приєднується до схеми держави-члена розташування головного офісу з метою надання додаткового покриття, схема держави-члена ведення діяльності у двосторонньому порядку розробляє зі схемою держави-члена розташування головного офісу правила та процедури стосовно виплати компенсації інвесторам такої філії. До розробки таких процедур та визначенні умов членства, що застосовуються до такої філії, застосовуються такі принципи (як зазначено у статті 7(1)):
(a) схема держави-члена ведення діяльності залишатиме за собою повні права встановлювати об’єктивні та загальні правила щодо участі інвестиційних фірм; вона матиме змогу вимагати надання відповідної інформації та матиме право перевіряти таку інформацію у компетентних органів держави-члена розташування головного офісу;
(b) схема держави-члена ведення діяльності задовольнятиме вимоги стосовно додаткової компенсації після того, як компетентні органи держави-члена розташування головного офісу поінформують її про ухвалення рішення чи постанови, зазначених у статті 2(2). До здійснення виплати додаткової компенсації схема держави-члена ведення діяльності залишатиме за собою повні права перевіряти відповідні права інвесторів відповідно до власних стандартів і процедур;
(c) схема держави-члена ведення діяльності та схема держава-члена розташування головного офісу повною мірою співпрацюватимуть одна з одною для забезпечення того, щоб інвестори отримували компенсації швидко та в правильних розмірах. Зокрема, вони погодять між собою врегулювання випадків наявності зустрічних вимог, які можуть призводити до взаємозаліку в рамках будь-якої зі схем, що впливатиме на розмір виплачуваної інвестору компенсації кожною схемою;
(d) схема держави-члена ведення діяльності матиме право стягувати з філій відповідну плату за додаткове покриття на пропорційній основі, що враховує покриття, яке фінансується державою-членом розташування головного офісу. Для цілей спрощення стягнення відповідної плати, схема держави-члена ведення діяльності матиме право припускати, що її зобов’язання за будь-яких обставин будуть обмежені додатковим покриттям, яке вона пропонує, на додаток до покриття, яке пропонує схема держави-члена розташування головного офісу, незалежно від того, чи взагалі сплачує будь-яку компенсацію схема держави-члена розташування головного офісу за вимогами інвесторів у межах території держави-члена ведення діяльності.
{ Оригінальний текст перекладу }
{Джерело: https://eur-lex.europa.eu/. Текст англійською мовою }