Предмет додаткового нагляду за регульованими суб’єктами, згаданими у статті 1
1. Без обмеження положень про нагляд, які містяться в секторальних правилах, держави-члени передбачають додатковий нагляд за регульованими суб’єктами, згаданими у статті 1, тією мірою та в такий спосіб, які передбачені в цій Директиві.
2. Зазначені нижче регульовані суб’єкти є предметом додаткового нагляду на рівні фінансового конгломерату відповідно до статей 6-17:
(a) кожен регульований суб’єкт, який очолює фінансовий конгломерат;
(b) кожен регульований суб’єкт, материнська компанія якого є фінансовою холдинговою компанією змішаного типу, яка має головний офіс у Союзі;
(c) кожен регульований суб’єкт, пов’язаний із іншим суб’єктом фінансового сектора відносинами в розумінні статті 12(1) Директиви 83/349/ЄЕС.
Якщо фінансовий конгломерат є підгрупою іншого фінансового конгломерату, яка відповідає вимогам першого підпараграфа, держави-члени можуть застосувати статті 6-17 лише до регульованих суб’єктів у складі такої групи, і будь-яке покликання в Директиві на терміни «група» та «фінансовий конгломерат» будуть розуміти, відповідно, як покликання на таку групу.
(b) Кожен регульований суб’єкт, який не є предметом додаткового нагляду відповідно до параграфа 2 та чия материнська компанія є регульованим суб’єктом або фінансовою холдинговою компанією змішаного типу з головним офісом у третій країні, є предметом додаткового нагляду на рівні фінансового конгломерату тією мірою та в такий спосіб, які передбачені у статті 18.
4. Якщо особи утримують участь або мають зв’язки капіталу в одній або декількох регульованих суб’єктах чи мають значний вплив на таких суб’єктів за відсутності участі або зв’язків капіталу, крім випадків, зазначених у параграфах 2 та 3, відповідні компетентні органи повинні за спільною згодою та відповідно до національного права визначити, чи та якою мірою здійснювати додатковий нагляд за регульованими суб’єктами так, ніби вони становлять фінансовий конгломерат.
Щоб застосувати такий додатковий нагляд, принаймні один із суб’єктів повинен бути регульованим суб’єктом, зазначеним у статті 1, і повинні бути виконані умови, визначені у статті 2(14)(a)(ii) або (14)(b)(ii) та статті 2(14)(a)(iii) або (14)(b)(iii). Відповідні компетентні органи повинні ухвалити рішення з урахуванням цілей додаткового нагляду, передбачених цією Директивою.
Для цілей застосування першого підпараграфа до «кооперативних груп» компетентні органи повинні врахувати зобов’язання цих груп щодо публічного фінансування інших фінансових суб’єктів.
5. Без обмеження статті 13 здійснення додаткового нагляду на рівні фінансового конгломерату жодним чином не передбачає, що компетентні органи повинні окремо виконувати наглядову роль стосовно фінансових холдингових компаній змішаного типу, регульованих суб’єктів із третіх країн у складі фінансового конгломерату або нерегульованих суб’єктів у складі фінансового конгломерату.
СЕКЦІЯ 2
ФІНАНСОВЕ СТАНОВИЩЕ