1. Компетентні органи держав-членів походження вимагають, щоб інвестиційна фірма, якій вони надали ліцензію, завжди відповідала умовам, встановленим в статті 3 (3).
2. Компетентні органи держави-члена походження вимагають щоб інвестиційна фірма, якій вони надали ліцензію, відповідала правилам, викладеним у Директиві 93/6/ЄЕС ( 994_480 ).
3. Належний контроль за діяльністю інвестиційної фірми є обов'язком компетентних органів держави-члена походження, незалежно від того, чи відкриває інвестиційна фірма структурний підрозділ чи надає послуги в іншій державі-члені чи ні, не порушуючи ті положення цієї Директиви, які надають таку відповідальність компетентним органам приймаючої держави-члена.