Ця Директива адресується державам-членам.
Вчинено в Люксембурзі, 28 червня 1973 року.
За Раду:
Президент В. Де Клерк
Додаток I
Банківські послуги, пов'язані з рухом капіталу, зазначені в списках A і B у Додатку I до Першої Директиви від 11 травня 1960 року, з додатками і поправками Другої Директиви від 18 грудня 1962 року (1)
(1) Категорії визначаються у пояснювальних примітках, які додаються до Першої Директиви з імплементації статті 67. Ці визначення прийняті в цій таблиці. Послуги, перелічені в цьому Додатку, не лібералізуються, якщо вони стосуються інших операцій з капіталом, ніж зазначено в списках A і B. Підкреслені категорії відповідають категоріям, наведеним у списках A і B Директив, щодо відповідних операцій з капіталом.
Список A
Прямі інвестиції
- Комерційна і фінансова інформація (спілкування з клієнтами, інформація про платоспроможність клієнтів, статистика, передача бухгалтерських даних)
- Допомога і захист (адміністративні і юридичні) перед органами влади та іншими компетентними органами
- Консультації і допомога підприємствам щодо можливості їхнього злиття (пошук іноземних партнерів, консультації експертів тощо)
- Грошова допомога при широкомасштабній купівлі акцій (зокрема для покупки всього контрольного пакета акцій іншої компанії) з метою володіння контрольним пакетом акцій підприємства (спеціальні процедури фондової біржі, фінансова оцінка капіталу тощо)
- Фізичний обмін цінними паперами
- Збереження цінних паперів
- Доставка цінних паперів, виділених акціонерам компанії
Ліквідація прямих інвестицій
- Комерційна і фінансова інформація (спілкування з клієнтами тощо)
- Допомога і захист (адміністративні і юридичні) перед органами влади та іншими компетентними органами
- Консультації і допомога підприємствам для сприяння проведенню ліквідаційних операцій
- Грошова допомога при широкомасштабному продажу акцій
- Фізичний обмін цінними паперами
- Збереження цінних паперів
Інвестиції у нерухомість і їх ліквідація
- Комерційна і фінансова інформація
- Допомога і захист (адміністративний і юридичний) перед органами влади та іншими компетентними органами
- Консультації і допомога у наданні інвестицій і їх ліквідації
- Управління майном (допомога і захист щодо утримання майна, оренда тощо)
- Допомога у накопиченні і можливій ліквідації поручительств і гарантій всіх видів, які не видаються банками
Персональні операції з капіталом
Управління майном у разі його успадкування (сплата податків, пошук загублених осіб тощо)
Надання і погашення короткострокових і середньострокових кредитів для комерційних операцій або надання послуг за участю резидента
- Комерційна і фінансова інформація (спілкування з клієнтами тощо)
- Допомога і захист (адміністративний і юридичний) перед органами влади та іншими компетентними органами
- Консультації з фінансового управління бізнесом
- Пред'явлення претензій
- Інкасування векселів
- Доміцилювання векселів
- Управління документарними акредитивами
- Допомога у накопиченні і можливій ліквідації поручительств і гарантій всіх видів, які не видаються банками
- Блокування готівки, облігацій і цінних паперів, які належать клієнту, і гарантування виконання його зобов'язань перед третьою стороною
- Збір статистичних даних від імені третіх сторін
- Послуги у здійсненні факторних операцій
Поручительства, інші гарантії та права віддавати в залог, а також трансферти, пов'язані з ними (поручительства і гарантії, які видаються банками)
Спадкові податки
- інформація про податки
- податкові депозити
Інші операції з капіталом в списку A
З банківської точки зору, для цих операцій необхідні лише трансферти.
Список B
Операції з цінними паперами, які проводяться на фондовій біржі, крім підрозділів загальних інвестиційних траст-фондів
- Отримання замовлень на купівлю та продаж
- Допомога з проблем сертифікатів на пред'явника, представлення цінних паперів, що раніше видавались і з якими працювали на фондовій біржі
- Обслуговування цінних паперів (штемпелювання, поновлення купонів, обмін, відновлення, перегрупування, розділення, знищення)
- Фінансові послуги (погашення купонів, викуп цінних паперів, грошова допомога у використанні права на розподілення цінних паперів та права підписки на акції тощо)
- Фінансова інформація (поточна інформація, аналіз тощо)
- Консультації по інвестуванню в акції і облігації, з якими працюють на фондовій біржі
- Управління портфелем цінних паперів, якими займаються на фондовій біржі (1)
- Підтвердження і реалізація довіреностей для використання прав власників цінних паперів, з якими працюють на фондовій біржі (зокрема виступи на зустрічах акціонерів та в суді)
- Зберігання цінних паперів
- Обмін цінних паперів
- Допомога у внесенні до офіційного списку цінних паперів, з якими працюють на фондовій біржі, з інформацією про власника
- Проведення досліджень, від імені третіх сторін, з питань цінних паперів, з якими працюють на фондовій біржі
- Пошук інших осіб для продажу або купівлі цінних паперів, з якими працюють на фондовій біржі
- Послуги клірингової палати.
_______________ (1) Ці послуги надаються як приватним так і корпоративним інвесторам.
Додаток II
Перегруповані категорії Групи ISIC 620 (1), зазначеної в Статті 2
Банки та інші фінансові установи, зокрема:
Категорія 1: Банки
- Банки
- Торговельні банки
- Облікові банки
Категорія 2: Кредитно-ощадні операції
- Фінансові зобов'язання при продажу в розстрочку
- Операції з фінансування продажу вроздріб
- Операції з фінансування збуту товарів
- Кредитно-будівельні товариства
- Кредитні компанії по операціям з нерухомістю
- Іпотечні операції з міськими будівлями
- Сільськогосподарські організації по операціям з заставами
- Гарантійні операції з іпотечними заборгованостями
- Кредитні операції
- Операції з короткостроковими кредитами
- Сільськогосподарські кредитні установи
- Комерційні кредитні установи
- Промислові кредитні установи
- Персональні кредитні установи
- Операції з фінансування розвитку
- Ощадні банки
- Кредитно-ощадні банки
- Облік векселів і кредитування
- Фінансові установи
- Операції з переобліку векселів
- Фінансові компанії
- Фінансисти за свій власний рахунок
- Холдингові компанії
- Інвестиційні компанії
- Фінансуючі холдингові компанії. Фінансові довірені особи
- Видача грошових кредитів під заставу
Категорія 3: Синдикати
- Синдикат, що виступає гарантом при розміщенні цінних паперів
- Синдикати-поручителі
- Синдикати-гаранти
Категорія 4: Брокери
- Брокери фондової біржі
- Брокери, які не є членами фондової біржі
- Джоббери фондової біржі
- Брокери по роботі з цінними паперами, що обертаються (1).
Показники промислової класифікації міжнародних стандартів всіх економічних видів діяльності (ISIC) - Організація Об'єднаних Націй - Статистичні документи серії M, N 4, оновлена версія, додаток
Категорія 5: Посередники або комісіонери
- Брокери зі зниженою комісією, які працюють за свій власний рахунок
- Банківські брокери (courtiers en banque)
- Фінансові посередники або комісіонери
Категорія 6: Різне
- Іноземні фондові біржі
- Пункти обміну іноземної валюти
- Фондові біржі
- Ринки цінних металів
- Фінансові консультаційні послуги (1)
- Клірингові палати
- Трастові компанії (2)
_______________ (1) Для видів діяльності, яких стосується ця Директива. (2) Крім видів діяльності компаній, яких стосуються інші Директиви.