Внесення змін в Директиву 93/6/ЄЕС
В Директиву 93/6/ЄЕС ( 994_480 ) вносяться такі зміни:
1) Частина 2 статті 2 викладається в такій редакції:
2. Інвестиційні компанії означають всі установи, що відповідають визначенню в частині 1 статті 4 Директиви 2004/ЄС (27) Європейського Парламенту та Ради від ... щодо ринків фінансових інструментів (*), на які поширюються вимоги, встановлені в цій Директиві, за винятком:
_______________ (27) Вставити посилання на цю Директиву. (*) ОВ L
(a) кредитних установ,
(b) місцевих компаній, як вони визначені в статті 20, та
(c) компаній, що отримали ліцензії лише на надання консультацій щодо інвестування та/або отримують та передають замовлення від інвесторів, в обох випадках не володіючи грошима чи цінними паперами, що належать їх клієнтам, і які, з цієї причини, в жодному разі не можуть бути дебіторами своїх клієнтів.
2) Частина 4 статті 3 викладається в такій редакції:
4. Компанії, зазначені в пункті b частини 2 статті 2, мають первинний капітал в розмірі 50000 євро, в разі, коли вони отримують вигоду від підприємницької діяльності чи надання послуг відповідно до статей 31 чи 32 Директиви 2004/39/ЄС;
3) Стаття 3 доповнюється такими частинами:
(4a) В процесі перегляду Директиви 93/6/ЄС компанії, зазначені в пункті c частини 2 статті 2, мають:
(a) початковий капітал в розмірі 50000 євро; або
(b) страхування професійної відповідальності, що охоплює всю територію Спільноти або інші подібні гарантії щодо відповідальності, пов'язаної з професійною недбалістю, що становлять, принаймні 1000000 євро стосовно кожної претензії, та в сумі - 1500000 євро в рік щодо всіх претензій; або
(c) поєднання початкового капіталу та страхування професійної відповідальності у формі, що передбачає рівень покриття, еквівалентний рівням, встановленим в пунктах a та b.
Розмір сум, зазначених в цій частині, періодично переглядається Комісією з метою врахування змін в Європейському індексі споживчих цін, як опубліковано Євростат, одночасно з внесенням змін в частину 7 статті 4 Директиви 2002/92/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 9 грудня 2002 року про посередництво в галузі страхування (*).
_______________ (*) ОВ L 9, 15.1.2003. С. 3.
(4b) У разі, коли інвестиційна компанія, зазначена в пункті c частини 2 статті 2, також зареєстрована відповідно до Директиви 2002/92/ЄС, вона повинна виконувати вимоги, встановлені в частині 3 статті 4 цієї Директиви, і крім того така компанія повинна мати:
(a) початковий капітал в розмірі 25000 євро; або
(b) страхування професійної відповідальності, що охоплює всю територію Співтовариства або інші подібні гарантії щодо відповідальності, пов'язаної з професійною недбалістю, що становить, принаймні 500000 євро стосовно кожної претензії та в сумі - 1500000 євро в рік щодо всіх претензій; або
(c) поєднання початкового капіталу та страхування професійної відповідальності у формі, що передбачає рівень покриття, еквівалентний рівням, встановленим в пунктах (a) та (b).