Запобіжні заходи, що застосовуються державою-членом
1. У разі, коли компетентний орган влади приймаючої держави-члена має достатні підстави вважати, що інвестиційна компанія, що діє в межах його території, відповідно до свободи надання послуг, порушує зобов'язання, що випливають з положень, прийнятих відповідно до цієї Директиви, або що інвестиційна компанія, яка має філію на її території, порушує зобов'язання, що випливають з положень, прийнятих відповідно до цієї Директиви, що не передбачають повноважень компетентного органу влади приймаючої держави-члена, він передає ці отримані дані компетентному органові держави-члена походження.
Якщо, незважаючи на заходи, вжиті компетентним органом влади держави-члена походження, або якщо ці заходи виявляться недостатніми, інвестиційна компанія продовжує вчиняти дії, що завдають шкоди інвесторам приймаючої держави-члена або належному функціонуванню ринків, компетентний орган влади приймаючої держави-члена, повідомивши компетентного органу влади держави-члена походження, вживає всі відповідні заходи, необхідні для захисту інвесторів та належного функціонування ринків. Ці заходи передбачають можливість запобігання діяльності інвестиційних компаній, що порушують встановлені норми, щодо подальшого укладення ними будь-яких угод в межах їх територій. Комісію без зволікань повідомляють про такі заходи.
2. У разі, коли компетентні органи влади приймаючої держави-члена переконані в тому, що інвестиційна компанія, філія якої знаходиться в межах їх території, порушує закони чи підзаконні положення, прийняті в цій державі відповідно до положень цієї Директиви, що передбачають повноваження компетентних органів влади приймаючої держави-члена, ці органи влади вимагають від зацікавленої інвестиційної компанії припинити незаконні дії.
Якщо зацікавленою інвестиційною компанією не буде вжито необхідних заходів, компетентні органи влади приймаючої держави-члена вживають відповідні заходи для забезпечення припинення зацікавленою інвестиційною компанією незаконних дій. Суть цих заходів повідомляють компетентним органам влади держави-члени походження.
Якщо, незважаючи на заходи, вжиті приймаючою державою-членом, інвестиційна компанія продовжує порушувати закони чи підзаконні положення, зазначені в першому пункті, що діють на території приймаючої держави-члена, ця держава-член може, повідомивши компетентні органи влади держави-члена походження, вжити відповідні заходи для запобігання або застосувати санкції за подальші порушення, і, в разі потреби, - для запобігання подальшому укладенню інвестиційною компанією будь-яких угод в межах її території. Комісію без зволікань повідомляють про такі заходи.
3. У разі, коли компетентний орган влади приймаючої держави-члена, що регулює діяльність регульованого ринку чи БТЗ, має очевидні і переконливі підстави вважати, що такий регульований ринок чи БТЗ порушує зобов'язання, встановлені положеннями, прийнятими відповідно до цієї Директиви, він передає отримані дані компетентному органу влади держави-члена походження регульованого ринку чи БТЗ.
Якщо, незважаючи на заходи, вжиті компетентним органом влади держави-члена походження, або якщо ці заходи виявляться недостатніми, зазначений регульований ринок чи БТЗ продовжує вчиняти дії, що завдають шкоди інвесторам приймаючої держави-члена, або належному функціонуванню ринків, компетентний орган влади приймаючої держави-члена, повідомивши компетентного органу влади держави-члена походження, вживає всі відповідні заходи, необхідні для захисту інвесторів та належного функціонування ринків. Це передбачає можливість запобігання діяльності вказаного регульованого ринку чи БТЗ щодо забезпечення доступу до цих заходів дистанційним членам чи учасникам, створеним в приймаючій державі-члені. Комісію без зволікань повідомляють про такі заходи.
4. Будь-які заходи, прийняті відповідно до частин 1, 2 і 3, що передбачають накладення санкцій або обмежень на діяльність інвестиційної компанії чи регульованого ринку, повинні бути правомірними і повідомленими інвестиційній компанії або зацікавленому регульованому ринку.
СПІВПРАЦЯ З ТРЕТІМИ КРАЇНАМИ