Створення філій
1. Держави-члени забезпечують, що послуги з інвестування та/або інвестиційна діяльність, а також додаткові послуги надаються на їх території відповідно до Директиви 2000/12/ЄС ( 994_277 ) шляхом створення філії, за умови, що такі послуги і види діяльності передбачені в ліцензії, виданій інвестиційній компанії чи кредитній установі в державі-члені походження. Додаткові послуги можуть бути надані лише разом з послугою з інвестування та/або інвестиційною діяльністю.
Держави-члени не повинні встановлювати будь-які додаткові вимоги, крім тих, що передбачені у частині 7, щодо створення та діяльності філії з питань, врегульованих цією Директивою.
2. Держави-члени вимагають, щоб інвестиційна компанія, що бажає створити філію на території іншої держави-члена, спочатку повідомляла про це компетентний орган влади держави-члена свого походження і надавало йому таку інформацію:
(a) держава-член, на території якої вона має намір створити філію;
(b) програму діяльності, в якій, між іншим, зазначені послуги з інвестування та/або види інвестиційної діяльності, а також додаткові послуги, що будуть запропоновані, організаційна структура філії та вказівка на те, чи має намір філія користуватися послугами пов'язаних агентів;
(c) адреса в приймаючій державі-члені, звідки можуть бути отримані документи;
(d) імена осіб, відповідальних за управління філією.
У разі, коли інвестиційна компанія користується послугами пов'язаних агентів, створених у державі-члені за межами її держави-члена походження, такого пов'язаного агента прирівнюють до філії і на нього поширюються положення цієї Директиви, що регулюють діяльність філій.
3. Якщо компетентний орган влади держави-члена походження не має підстав сумніватися у відповідності адміністративної структури чи у фінансовому становищі інвестиційної компанії, враховуючи передбачені види діяльності, такий орган впродовж трьох місяців після отримання всієї інформації повідомляє цю інформацію компетентному органу влади приймаючої держави-члена, визначеного в якості контактного пункту, згідно з частиною 1 статті 56, і, відповідно, повідомляє зацікавлену інвестиційну компанію.
4. Крім інформації, зазначеної в частині 2, компетентний орган влади держави-члена походження повідомляє компетентному органу влади приймаючої держави-члена деталі акредитованої схеми компенсації, членом якої є ця інвестиційна компанія, відповідно до Директиви 97/9/ЄС ( 984_003-97 ). У разі зміни деталей, компетентний орган влади держави-члена походження, відповідно, інформує про це компетентний орган влади приймаючої держави-члена.
5. У разі, коли компетентний орган влади держави-члена походження відмовляється повідомити таку інформацію компетентному органу влади приймаючої держави-члена, він повинен впродовж трьох місяців після отримання відповідної інформації надати зацікавленій інвестиційній компанії обгрунтування підстави своєї відмови.
6. Після отримання повідомлення від компетентного органу влади приймаючої держави-члена, або в разі, коли таке повідомлення від нього не надійде найпізніше через два місяці після передачі повідомлення компетентним органом влади держави-члена походження, філія може бути створена і розпочати свою діяльність.
7. Компетентний орган влади держави-члена, на території якої знаходиться філія, бере на себе відповідальність за забезпечення відповідності послуг, що надаються філією в межах території цієї держави-члена, зобов'язанням, викладеним у статтях 19, 21, 22, 25, 27 і 28 та заходам, прийнятим на основі цих статей.
Компетентний орган влади держави-члена, на території якої знаходиться філія, має право перевіряти діяльність філії та вимагати проведення змін, суворо необхідних для забезпечення компетентним органом влади виконання зобов'язань, відповідно до статей 19, 21, 22, 25, 27 і 28, та заходів, прийнятих на основі цих статей, щодо послуг та/або видів діяльності, що надаються філією в межах його території.
8. У разі, коли інвестиційна компанія, ліцензована в одній державі-члені створить філію на території іншої держави члена, кожна держава-член забезпечує проведення перевірки на місці за діяльністю цієї філії компетентним органом влади держави-члена походження інвестиційної компанії на виконання її функцій та після повідомлення компетентного органу влади приймаючої держави-члена.
9. У разі зміни будь-якої інформації, повідомленої відповідно до частини 2, інвестиційна компанія надсилає компетентному органу влади держави-члена походження письмове повідомлення про таку зміну, принаймні, за один місяць до реалізації. Компетентний орган держави-члена походження повідомляє компетентному органу влади приймаючої держави-члена про ці зміни.