Визначення
1. У цілях цієї Директиви:
(a) "механізм фінансової застави" означає механізм передачі прав на фінансову заставу або механізм фінансової застави на цінні папери, незалежно від того, забезпечуються вони чи ні мастер-угодою (загальною угодою між сторонами) або загальними постановами та умовами;
(b) "механізм передачі прав на фінансову заставу" означає механізм, включаючи угоди про зворотну купівлю, відповідно до якого той, хто надає заставу, повністю передає право власності на фінансову заставу тому, хто бере заставу, з метою забезпечення чи іншого покриття для виконання відповідних фінансових зобов'язань;
(c) "механізм фінансової застави в цінних паперах" означає механізм, за яким той, хто надає заставу, надає її в цінних паперах на користь того, хто бере заставу, і де повна власність на фінансову заставу залишається у того, хто надає заставу, коли встановлено право на цінні папери;
(d) "готівка" означає гроші, занесені на кредит рахунку в будь-якій валюті, або подібні вимоги про виплату грошей, таких як депозити грошового ринку;
(e) "фінансові інструменти" означають акції компаній та інші цінні папери, еквівалентні акціям компаній, а також облігації та інші форми боргових зобов'язань, якщо вони є оборотними на ринку капіталу, та будь-які інші цінні папери, якими зазвичай торгують і які дають право здобувати будь-які такі акції, облігації або інші цінні папери шляхом підписки, купівлі чи обміну або які дають привід до готівкового розрахунку (за винятком платіжних інструментів), включаючи партії цінних паперів колективних підприємств з інвестування, інструменти грошового ринку та претензії, які відносяться до них, або права на будь-що чи щодо будь-чого із наведеного вище;
(f) "відповідні фінансові зобов'язання" - зобов'язання, які захищені механізмами фінансової застави і які надають право на готівкові розрахунки та/або поставку фінансових інструментів. Відповідні фінансові зобов'язання можуть складатися або включати: (i) теперішні або майбутні, фактичні, вірогідні чи можливі зобов'язання (включаючи такі зобов'язання, які виникають згідно з мастер-угодою чи подібною домовленістю); (ii) зобов'язання перед тим, хто бере заставу, іншої особи, ніж та, яка надає заставу; або (iii) зобов'язання обумовленого типу чи виду, які виникають час від часу;
(g) "застава цінними паперами, які існують тільки у вигляді бухгалтерських записів" (застава у безготівкових цінних паперах) - це фінансова застава, яка надається згідно з механізмом фінансової застави і яка складається з фінансових інструментів, право на які підтверджується записами в реєстрі або рахунку, який ведеться посередником чи від його імені;
(h) "відповідний рахунок" означає (стосовно застави цінними паперами, які існують тільки у вигляді бухгалтерських записів і залежать від механізму фінансової застави) реєстр або рахунок, який може вести той, хто бере заставу, в якому робляться записи, за якими ця застава в цінних паперах, що існують тільки у вигляді бухгалтерських записів, надається тому, хто бере заставу; (i) "еквівалентна застава": (i) стосовно готівки означає виплату тієї ж суми і в тій же валюті; (ii) стосовно фінансових інструментів означає фінансові інструменти того ж емітента або боржника, які формують частину того ж випуску або класу і тієї ж номінальної суми, валюти та характеристики, або як що механізм фінансової застави передбачає передачу інших активів після того, як відбулася будь-яка подія, пов'язана з будь-яким фінансовим інструментом або яка вплинула на будь-який фінансовий інструмент, який було надано як фінансову заставу;
(j) "процедура ліквідації" означає колективне судове розслідування, яке включає продаж активів і розподіл вирученої суми серед кредиторів, акціонерів або інших членів залежно від ситуації, а також будь-яку інтервенцію (втручання) адміністративної або судової влади, у тому числі випадки, коли колективні судові розслідування припинено шляхом компромісної угоди або шляхом іншої аналогічної дії, незалежно від того, чи базується така процедура на неплатоспроможності або чи є вона добровільною або примусовою;
(k) "заходи реорганізації" - це заходи (у тому числі будь-яка інтервенція адміністративної чи судової влади), спрямовані на збереження або відродження фінансового стану, які впливають на раніше існуючі права третьої сторони, включаючи (але не обмежуючись заходами) призупинення платежів, призупинення примусових заходів або зменшення претензій;
(l) "подія примусової сили" - це випадок невиконання зобов'язань чи будь-яка схожа подія за погодженням сторін, після якої, згідно з умовами механізму фінансової застави або в силу дії закону, той, хто бере заставу, має право продати чи привласнити фінансову заставу або ж набирає сили положення про погашений взаємозалік;
(m) "право користування" означає право особи, яка бере заставу, користуватися й розпоряджатися фінансовою заставою, наданою за механізмом фінансової застави в цінних паперах як її власнику згідно з умовами механізму фінансової застави в цінних паперах;
(n) "положення про погашений взаємозалік" означає положення механізму фінансової застави чи механізму, частиною якого є механізм фінансової застави, або, за відсутності будь-якого такого положення, будь-яке нормативне правило, за яким, у разі виникнення події примусової сили, через операцію "погашений взаємозалік" чи "залік" або інше: (i) зобов'язання сторін прискорюються для негайної оплати і виражаються як зобов'язання зі сплати суми, яка представляє їх оцінену нинішню вартість, чи припиняються достроково й замінюються зобов'язанням сплатити таку суму; і/або (ii) підраховано, що належить до сплати кожною стороною іншій стороні що до цих зобов'язань, і чиста сума, яка дорівнює сальдо рахунку, сплачується стороною, яка має сплатити більшу суму іншій стороні.
2. Посилання в цій Директиві на фінансову заставу, яка "надається", або на "надання" фінансової застави - це посилання на фінансову заставу, яка доставляється, передається, тримається, реєструється чи визначається в інший спосіб таким чином, щоб бути у володінні чи під контролем особи, яка бере заставу, або особи, яка діє від імені особи, що бере заставу. Будь-яке право на заміну чи на вилучення надмірної фінансової застави на користь особи, яка надає заставу, не повинно завдавати шкоди фінансовій заставі, яка надається особі, що бере заставу, як вказано в цій Директиві.
3. Посилання в цій Директиві на "вписування" включає реєстрацію за допомогою електронних засобів та за допомогою будь-якого іншого довговічного носія.