Наглядові заходи
Без обмеження будь-яких інших наданих їм наглядових повноважень компетентні органи повинні, зокрема,
1. вимагати, у відповідних випадках, від регульованих установ або фінансових холдингових компаній змішаного типу, щоб вони:
(a) проводили транзакції всередині фінансового конгломерату на ринкових умовах (з дотриманням принципу «витягнутої руки») або повідомляли про транзакції всередині групи, які не були проведені на ринкових умовах (з дотриманням принципу «витягнутої руки»);
(b) схвалювали транзакції всередині фінансового конгломерату шляхом застосування визначених внутрішніх процедур із залученням їхнього органу управління, зазначеного в статті 3(1) Директиви Європейського Парламенту і Ради 2013/36/ЄС ( - 5 ), або їхнього адміністративного органу, органу управління чи наглядового органу, відповідно до статті 40 Директиви Європейського Парламенту і Ради 2009/138/ЄС ( - 6 );
(c) подавали звіти частіше, ніж передбачено статтею 7(2) та статтею 8(2) Директиви 2002/87/ЄС, про значну концентрацію ризику та значні транзакції всередині групи;
(d) запроваджували додаткову звітність про значну концентрацію ризику та значні транзакції всередині фінансового конгломерату;
(e) посилювали процеси управління ризиками та механізми внутрішнього контролю фінансового конгломерату;
(f) подавали або покращували плани поновлення відповідності наглядовим вимогам та встановлювали граничний строк для їхнього впровадження;
2. визначили належні граничні значення для виявлення значної концентрації ризику та значних транзакцій всередині групи та їх контролю;